CHIEF COMPLIANCE OFFICER 2019
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CHIEF
COMPLIANCE
OFFICER 2019
14 retours d’expérience sur la gouvernance des risques à l’heure du digital,
de la pression réglementaire et des sanctions accrues
14e CONFÉRENCE ANNUELLE #ComplianceOfficer @DII_EU www.Compliance-Officer.fr
PARMI LES INTERVENANTS
SHAHEEN SCHWARTZ
Global Compliance – Head of
Financial Security and KYC
BNP PARIBAS ASSET
MANAGEMENT
ERIC MOITIÉ
Directeur de la Protection de la
Clientèle et de la Déontologie
LA BANQUE POSTALE
XAVIER BECCALORI
Chef du département d’appui
aux acteurs économiques
AGENCE FRANÇAISE
ANTICORRUPTION
HUBERT MARCK
Directeur Déontologie, Affaires
Publiques et Conformté
AXA
Le 28 mars 2019, Intercontinental Opéra Paris
En partenariat avec :
CHIEF COMPLIANCE OFFICER 2019
Le 28 mars 2019 I Intercontinental Opéra Paris, 2 rue Scribe, 75009 Paris
EDITO
Madame, Monsieur, QUI PARTICIPE ?
Chief Compliance Officers, Directeurs du Contrôle Interne, Directeurs des Banques - Assurances - Sociétés
Risques, Directeurs Juridiques, DPO… vous êtes devenus l’épicentre des de Gestion - FinTechs, RegTechs &
déflagrations réglementaires et technologiques qui impactent plus que InsureTechs
jamais les secteurs de la Banque et de l’Assurance. Et orchestrer la compliance • Chief Compliance Officers
face aux risques de sanctions accrus et à un coût croissant de la non-conformité
n’est pas un long fleuve tranquille ! • Directeurs Conformité
• Directeurs Contrôle Interne
Loi Sapin 2, DDA, RGPD, 5e directive LCB-FT, cybersécurité... De • RCCI/RCSI
nombreuses actualités challengent et façonnent votre fonction en 2019.
• Directeurs Sécurité Financière
Les sanctions imposées par les régulateurs américains ou européens vous
conduisent à repenser le rôle et l’organisation de la fonction Conformité, au • Directeurs des Risques
sein de l’écosystème plus large de la gouvernance des risques. • Responsables du Contrôle Permanent
En parallèle, les coûts des plans de remédiation vous imposent quasiment • Data Privacy Officers
une obligation de résultat, et l’ajustement permanent de vos dispositifs.
• Data Scientists
D’autant que des risques inédits font leur apparition, générés par les nouvelles • Directeurs Juridiques
applications de l’open banking, les crypto-monnaies ou encore • Directeurs Stratégie Digitale
l’extraterritorialité. L’instauration d’une culture ASAP – As Safe As Possible
– demeure ainsi l’une de vos priorités.
Cette année encore, DII passe en revue vos chantiers majeurs lors de la 14e
édition de la conférence : LES CHIFFRES CLÉS
14 témoignages
CHIEF COMPLIANCE OFFICER 2019 inédits en 2019
Le 28 mars prochain, à Paris
Le rendez-vous annuel des
CCO depuis 14 ans
Au menu de cette journée d’échanges, 12 retours d’expérience inédits :
• Plans de remédiation, budgets conformité, organisation interne… Les 150 retours d’expérience
bonnes pratiques pour répondre aux attentes des régulateurs partagés depuis la 1ère édition
• A l’heure du digital et du «comply or die», quelles collaborations possibles
avec les RegTech en utilisant la Data ?
• Comment l’IA et l’automatisation peuvent-elles servir la sécurité financière
et réduire les faux positifs ou faux négatifs
En me réjouissant de vous accueillir lors de cette prochaine journée, je vous
prie de bien vouloir agréer, Madame, Monsieur, mes salutations distinguées.
Jean-Christophe Pujos
Manager du pôle éditorial
QUI SOMMES-NOUS ?
DII, accélérateur de business
Créé en 1993, DII est une agence B2B de services intégrés, filiale de POLITICO/Axel Springer depuis janvier 2015.
Avec une expertise reconnue de concepteur d’événements d’actualité, DII, acteur complet de l’information professionnelle des
décideurs européens, décrypte les pratiques innovantes d’aujourd’hui pour révéler les tendances de demain.
Salué pour sa compétence éditoriale à forte valeur ajoutée, DII opère sous sa propre marque et pour le compte de clients
prestigieux tels que GOOGLE, IBM, KPMG, L’AGEFI ou LE FIGARO.CHIEF COMPLIANCE OFFICER 2019
Le 28 mars 2019 I Intercontinental Opéra Paris, 2 rue Scribe, 75009 Paris
8H30 PETIT-DÉJEUNER D’ACCUEIL
9H00 Allocution d’ouverture du président de séance
LE TOP 3 DE VOS DÉFIS EN 2019 POUR PRÉVENIR
LES SANCTIONS
9H05 [PRIORITÉ 1 : LA GOUVERNANCE DES RISQUES]
A la croisée des chemins entre le contrôle interne et la direction juridique, en reporting
direct auprès du Secrétaire Général, quelle nouvelle place pour le Chief Compliance
Officer au sein de l’organisation des risques
HUBERT MARCK
Directeur Déontologie, Affaires Publiques et Conformité
AXA
9H35 [PRIORITÉ 2 : RÉPONDRE AUX NOUVELLES OBLIGATIONS RÈGLEMENTAIRES]
Directive LCB-FT, loi Sapin II, RGPD, DDA… face à l’avalanche de chantiers
règlementaires, comment faire émerger un système ASAP – As Compliance As
Possible en un temps et coût limités
ERIC MOITIÉ CHRISTINE CALVET
Directeur de la Protection de la Clientèle et Directeur de la Conformité et du Contrôle Permanent
de la Déontologie NATIXIS WEALTH MANAGEMENT
LA BANQUE POSTALE
10H25 [PRIORITÉ 3 : AUTOMATISATION DES DISPOSITIFS CONFORMITÉ]
L’intelligence artificielle au service de la sécurité financière : maîtriser les données
pour réduire – rapidement – les risques et les coûts induits par les faux-positifs et
les faux-négatifs
FRANÇOIS JAUSSAUD
Customer Advisor, Solutions Fraude et Conformité LCB-FT
SAS
10H55 PAUSE CAFÉ NETWORKING
TÉMOIGNAGES SUR DES DISPOSITIFS INNOVANTS
11H15 [DU BIG DATA À L’INTELLIGENCE ARTIFICIELLE]
Retour d’expérience pionnier d’une Inspection Générale sur des dispositifs de
détection des risques alliant expertise métier et data analytics
Comment accroître l’efficacité des contrôles de conformité sur les principaux risques :
abus de marché, délit d’initiés, corruption…
LOUIS HEDDE NAJI MASSAD
Inspecteur Principal, Responsable du Data Lab de Inspecteur
l’Inspection et de l’Audit SOCIÉTÉ GÉNÉRALE
SOCIÉTÉ GÉNÉRALE
11H45 [PASSAGE DU BIG DATA AU SMART DATA, COMMENT OPTIMISER VOS DUE DILIGENCE]
Automatisation, tableau de bord de risques, workflow décisionnel : vers l’optimisation
des prises de décision
DANIEL PINAZO THOMAS PERATHONER
Manager des Solutions Compliance Directeur Marketing
BUREAU VAN DIJK BUREAU VAN DIJK
Pour toute question : 01 43 12 85 55 - www.compliance-officer.fr © DII 2018 - Tous droits réservés.CHIEF COMPLIANCE OFFICER 2019
Le 28 mars 2019 I Intercontinental Opéra Paris, 2 rue Scribe, 75009 Paris
12H15 [EXTRATERRITORIALITÉ]
Orchestrer la conformité dans un réseau international : les clés pour orchestrer les
politiques de compliance dans les filiales et succursales
Plans de contrôle de 2e niveau, référentiels communs, coordination des réglementations
locales avec les directives de la Maison mère…retour d’expérience.
SHAHEEN SCHWARTZ
Global Compliance – Head of Financial Security and KYC
BNP PARIBAS ASSET MANAGEMENT
12H45 DÉJEUNER : UN TEMPS PRIVILÉGIÉ POUR ÉCHANGER
ZOOM SUR VOS CHANTIERS RÉGLEMENTAIRES
14H15 [2 RETOURS D’EXPERIENCE SUR LA LUTTE ANTI-CORRUPTION POST LOI SAPIN 2]
• Outil de traitement des lanceurs d’alertes, comité anti-corruption, Code de Conduite,
implication des IRP
• Outil d’évaluation des tiers : clients, fournisseurs de 1er rang et intermédiaires
CHRISTOPHE RABALLAND JOSEPH MOCACHEN
Directeur Contrôle interne et Conformité Responsable Offre Conformité
MACIF ELLISPHERE
15H10 [DIRECTIVES LCB-FT] De la transposition de la 4e directive à l’anticipation de la 5e
directive LCB-FT : le nécessaire ajustement de vos dispositifs de conformité en 2019
Registre des bénéficiaires effectifs, obligation de vigilance accrue, accompagnement du
changement et des réseaux de distribution… comment relever les difficultés d’application ?
SÉBASTIEN LAVERGNE
Responsable Groupe LCB-FT et LCF
APICIL
15H40 [AGENCE FRANÇAISE ANTI-CORRUPTION] Le point de vue de l’AFA sur la
gouvernance anticorruption.
XAVIER BECCALORI
Chef du département d’appui aux acteurs économiques
AGENCE FRANÇAISE ANTICORRUPTION
16H10 PAUSE CAFÉ NETWORKING
LA COMPLIANCE AU-DELÀ DU DÉPARTEMENT CONFORMITÉ
16H30 Comment acculturer vos équipes à la conformité et les faire devenir acteurs de la
compliance à tous les niveaux
• Mettre en place une gouvernance de la ligne métier conformité répondant aux
attentes des autorités
• Lutte contre la fraude interne, sensibilisation des nouveaux entrants, programmes de
formation… les clés pour faciliter l’acculturation des collaborateurs
LAËTITIA VEVERKA VICTOR BERNARD
Responsable Conformité Chief Compliance Officer
CONFÉDÉRATION NATIONALE DU CRÉDIT CRÉDIT AGRICOLE ATLANTIQUE VENDÉE
MUTUEL
17H15 Zoom sur une Direction Conformité agile qui crée des synergies entre conformité,
juridique, contrôle interne et sécurité pour fiabiliser la mise en œuvre de chantiers
règlementaires
A l’ère du tout digital et de la data, pourquoi une fonction sécurité qui englobe
notamment systèmes d’information, gestion de la data et lutte anti-corruption est un
élément clé de la compliance
LAURE MAZZOLENI-ROBIN
Directrice Contrôles et Juridique
GROUPAMA ASSET MANAGEMENT
17H45 FIN DE LA CONFÉRENCE
© DII 2018 - Tous droits réservés.CHIEF COMPLIANCE OFFICER 2019
Le 28 mars 2019 I Intercontinental Opéra Paris, 2 rue Scribe, 75009 Paris
LE PANEL DES ORATEURS
XAVIER BECCALORI CHRISTINE CALVET
VICTOR BERNARD
Chef du département d’appui Directeur de la Conformité et
Chief Compliance Officer
aux acteurs économiques du Contrôle Permanent
CRÉDIT AGRICOLE
AGENCE FRANÇAISE NATIXIS WEALTH
ATLANTIQUE VENDÉE
ANTICORRUPTION MANAGEMENT
LOUIS HEDDE
FRANÇOIS JAUSSAUD SÉBASTIEN LAVERGNE
Inspecteur Principal,
Customer Advisor, Solutions Responsable Groupe
Responsable du Data Lab de
Fraude et Conformité LCB-FT LCB-FT et LCF
l’Inspection et de l’Audit
SAS APICIL
SOCIÉTÉ GÉNÉRALE
HUBERT MARCK LAURE MAZZOLENI-ROBIN
NAJI MASSAD Directrice Contrôles et
Directeur Déontologie, Affaires
Inspecteur Juridique
Publiques et Conformté
SOCIÉTÉ GÉNÉRALE GROUPAMA ASSET
AXA
MANAGEMENT
ERIC MOITIÉ
JOSEPH MOCACHEN THOMAS PERATHONER
Directeur de la Protection de la
Responsable Offre Conformité Directeur Marketing
Clientèle et de la Déontologie
ELLISPHERE BUREAU VAN DIJK
LA BANQUE POSTALE
SHAHEEN SCHWARTZ
DANIEL PINAZO CHRISTOPHE RABALLAND
Global Compliance – Head of
Manager des Solutions Directeur Contrôle interne et
Financial Security and KYC
Compliance Conformité
BNP PARIBAS ASSET
BUREAU VAN DIJK MACIF
MANAGEMENT
LAETITIA VEVERKA
Responsable Conformité
CONFÉDÉRATION
NATIONALE DU CRÉDIT
MUTUEL
NOS PARTENAIRES
SAS, 1er éditeur indépendant de solutions d’ana- Le Bureau van Dijk diffuse une gamme d’outils Ellisphere est la référence de l’information
lyse prédictive (3,24 milliards de $ de CA en 2017) d’informations sur les entreprises associant des décisionnelle en France et à l’international via
compte, dans le monde, plus de 3100 clients opé- données de qualité à de puissants logiciels d’analyse. le réseau BIGnet. Ainsi, Ellisphere accompagne
rant dans le secteur financier. Chaque année depuis et sécurise les prises de décisions des acteurs
1978, SAS investit plus 26% de son CA en recherche Partenaire privilégié des Compliance Officers, nous économiques – entreprises et financeurs – en leur
et développement permettant ainsi à ses clients aidons nos clients à réaliser leurs Due Diligence et délivrant de l’information économique et financière
d’exploiter les dernière découvertes mathéma- à Monitorer leurs portefeuilles de contreparties en sur leurs partenaires commerciaux.
tiques et statistiques. mettant à leur disposition une solution paramétrable
Dans le cadre de la mise en conformité aux direc- selon différents modèles internes aux clients, Ces solutions d’information permettent aux acteurs
tives européennes en matière de LCB-FT, et de la alimentée d’informations propres et d’informations économiques de faire face à leurs multiples enjeux,
prévention des crimes financiers, SAS propose des Bureau van Dijk comme les bénéficiaires effectifs, les qu’il s’agisse de conquérir de nouveaux clients, de
solutions métiers fondées sur des technologies d’in- données relatives aux personnes morales (chiffres, maîtriser leurs risques ou encore de se conformer à
telligence artificielle, telles que le machine learning, liens d’actionnariats) et physiques (PEP/Sanction). la réglementation.
le deep learning et le traitement du langage naturel,
permettant aux institutions de moderniser et de ren- L’outil est une réponse performante aux exigences de L’expertise des 330 collaborateurs d’Ellisphere
forcer la proactivité de leurs dispositifs de sécurité fi- contrôle et permet de lutter efficacement contre la contribue à développer des solutions innovantes,
nancière. La filiale française, créée en 1983, emploie fraude et la corruption. notamment en scoring, analyse crédit, notation
près de 300 collaborateurs. Elle assure avec ses privée ou conformité.
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formation et le support de ses solutions.
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Contact : F rançois Jaussaud, Customer Advisor, Contact : Thomas Perathoner Contact : Valérie Françoise
Solutions Fraude et Conformité LCB-FT Directeur Marketing Conseillère commerciale
Tél : +33 1 60 62 11 49 l +33 6 20 65 48 82 Tél : + 33 (0)1 53 45 46 26 Financial & Insurance markets
François.Jaussaud@sas.com thomas.perathoner@bvdinfo.com Tél : +33 1 55 51 58 67
valerie_francoise@ellisphere.comCHIEF COMPLIANCE OFFICER 2019
Le 28 mars 2019 I Intercontinental Opéra Paris, 2 rue Scribe, 75009 Paris
BULLETIN D’INSCRIPTION
Le participant Inscrivez-vous à plusieurs en photocopiant ce bulletin
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Fonction ...............................................................................................................................................................................................................
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En m’inscrivant à cet événement, je reconnais avoir pris connaissance de la Politique de confidentialité et de traitement des données (accessible sur la page https://www.dii.eu/rgpd) et déclare en accepter les termes. En particulier, je reconnais et accepte que mes données
personnelles puissent être utilisées par la société DII ou transmises aux sociétés du groupe auquel elle appartient et/ou à ses partenaires, dans le cadre de l’organisation et de la promotion de l’événement ou aux fins de prospection commerciale relative à tout autre événement
organisé par la société DII, les sociétés du groupe auquel elle appartient ou ses partenaires
En cochant cette case, je reconnais avoir pris connaissance des CGV ci-dessous*, accepte lesdites CGV et politique de confidentialité et
de traitement des données, et m’inscris à la conférence « Chief Compliance Officer » du 28 mars 2019.
Tarifs de la Conférence
LAST CHANCE : 1045 € HT / 1254 € TTC pour tout règlement avant le 15/03/2019 (Soit 250 € HT de réduction)
PLEIN TARIF : 1295 € HT / 1554 € TTC pour tout règlement après le 15/03/2019
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Cette réduction est conditionnée à une date de règlement propre à chaque événement. Vous pouvez parrainer vos
collaborateurs en leur faisant bénéficier de cette réduction. Pour en profiter, contactez-nous au 01 43 12 85 55.
4 MANIÈRES DE S’INSCRIRE : Date / /
Par e-mail : service-clients@dii.eu Signature & cachet de l’entreprise :
Par courrier : DII - 164, boulevard Haussmann - 75008 Paris
Par téléphone : +33 1 43 12 85 55
Via le site internet de l’événement : www.Compliance-Officer.fr
Déclaration d’activité enregistrée sous le n°11755585575.
Cet enregistrement ne vaut pas agrément de l’Etat.
N° DE SIRET : 490 045 838 000 29 - N° TVA : FR94490045838
Modes de règlement
Les frais d’inscription doivent impérativement être réglés avant la manifestation
- Par chèque à l’ordre de DII en portant la mention BBL1903 au dos du chèque et le nom du participant
- Par virement : swiftcode : BNP AFRPPXXX, IBAN : FR76300040076000010009271/92 Libellé au nom de DII avec la mention BBL1903 et le nom du participant
*Conditions Générales de Vente
Dès réception de votre inscription, une facture tenant lieu de convention de formation simplifiée, vous sera adressée. Les frais d’inscription comprennent l’accès au séminaire, la documentation, les pauses et les déjeuners. Les organisateurs se réservent le droit de modifier le
programme et de changer le lieu du séminaire si les circonstances les y obligent.
Conditions d’annulation et de remplacement
Toute annulation doit nous être communiquée par écrit. Pour toute annulation plus de 30 jours avant la formation, vous pouvez bénéficier d’un report sans frais sur une session de votre choix sur l’année. Pour toute annulation 30 à 15 jours avant le séminaire les frais seront de
305 € HT. Pour toute annulation à moins de 15 jours, les frais de participation seront dus en totalité. Dans ce cas le participant peut se faire remplacer par une autre personne appartenant à l’entreprise. Merci de nous notifier le nom du remplaçant par écrit.
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