LUTTE CONTRE LE BLANCHIMENT / COMPLIANCE - ABBL.lu
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CONFÉRENCE D'ACTUALITÉ
JEUDI 17 ET VENDREDI 18 SEPTEMBRE 2020
15E RENDEZ-VOUS !
LUTTE CONTRE
LE BLANCHIMENT /
COMPLIANCE
Comment se préparer au mieux à la visite du GAFI ?
Quelle politique de gestion des risques adopter ?
Conférence en mode
PRÉSENTIEL ou DISTANCIEL
au choix
Nombre de places
en présentiel limité
www.ifebenelux.lu
LUTTE CONTRE LE
BLANCHIMENT
PRÉSIDENT DE SÉANCE DE CES JOURNÉES :
Jean-Noël Lequeue - Administrateur délégué - JNL
JEUDI 17 SEPTEMBRE 2020
8h45 Accueil des participants 14h00 Évolution réglementaire
9h00 Allocution d’ouverture de la lutte contre le blanchiment :
POUR QUI ?
les derniers développements
■
Compliance Officers et responsables
9h15 Visite du GAFI : comment ؠEn attente de la loi de transposition
anti-blanchiment dans les banques,
de la 5è directive anti-blanchiment
compagnies d’assurances, fonds s’y préparer ? ؠCirculaire CSSF 19/732 : clarifications
d’investissement, domiciliataires de
sociétés ؠApproche basée sur les risques concernant l'identification et la
■
Head of Compliance, Analyst ؠComment se passe la visite du GAFI ? vérification de l'identité du/des
Compliance, AML Compliance, ؠÉvaluation nationale des risques bénéficiaire(s) effectif(s)
déontologues, ؠPublications de la CSSF et de l’ABBL
■
Auditeurs et contrôleurs internes Jérémie Ogé, AML/CFT Advisor sur l’analyse du risque BC/FT
■
Réviseurs et experts-comptables GOUVERNEMENT DU GRAND-DUCHÉ ؠApports de la loi du 25 mars 2020
Dirigeants d’entreprise DE LUXEMBOURG
Thierry Pouliquen, Avocat à la Cour
■
■
Responsables des départements MINISTÈRE DE LA JUSTICE
juridiques, audits et contrôle interne POULIQUEN LAW FIRM
Responsables des départements
15h00 Café-networking / Pause
■
commerciaux 10h15 Café-networking / Pause
■
Directeurs d’agence individuelle individuelle
Responsables des transactions
15h15 Registre des bénéficiaires
■
internationales
■
Banquiers, assureurs, financiers
10h30 Les recommandations de effectifs : questions pratiques
■
Avocats et gestionnaires de la CRF ؠCombien de sociétés ont fait leurs
patrimoine ؠSon point de vue sur la visite du GAFI déclarations ? Combien en manque-t-il ?
ؠDéclaration de soupçons : quels sont ؠQue faire pour les inciter à déclarer
COMMENT ? les problèmes ? Quels sont les points les bénéficiaires effectifs ? Faut-il
Si vous assistez à cette à améliorer ? prévoir des sanctions ?
conférence en présentiel,
• Aspect fiscal
ؠDonnées déclarées : quels sont les
vous bénéficierez… cas de distorsion ?
■
d’une documentation détaillée Max Braun ؠComment améliorer le contenu ?
envoyée avant ou au moment de la Directeur Comment corriger ?
conférence
CRF ؠConsultation du registre par le
■
d’échanges directs avec les experts
professionnel pour faire sa KYC
assurant la conférence
■
de présentations d’experts suivies par 11h30 Les recommandations ؠRecommandations spécifiques pour
les PSF
des sessions de questions / réponses de la CSSF en matière de lutte
ؠApports de la loi du 25 mars 2020
Toutes les précautions seront prises sur contre le blanchiment
le lieu de la conférence afin de respecter Helena Finn, Senior Associate
la législation en vigueur et les mesures ؠPoint de vue sur la visite du GAFI
Banking and Financial services
de distanciation sociale. • Risk best approach de la CSSF et des
Insurance & Reinsurance law
acteurs de la Place
Si vous assistez à cette ARENDT & MEDERNACH
conférence en distanciel, • Évaluation de la CSSF et du secteur sous
vous bénéficierez… sa surveillance 16h15 Réglementation
d’une connexion à distance sur notre ؠQuels sont les lacunes principales assurances : spécificités par
■
solution distancielle grâce à des et les points d’amélioration urgents
identifiants envoyés après l’envoi de
avant la visite du GAFI ?
rapport à la banque
votre convocation ؠQuel process KYC quand une banque
■
d’une documentation détaillée ؠExemples concrets vend des produits d’assurance ?
envoyée avant ou au moment de la ؠRecommandations spécifiques pour ؠComment identifier le bénéficiaire
conférence les PSF effectif ?
■
d’une connectivité constante du
participant avec les intervenants et Patrick Wagner ؠRègles en matière de lutte contre le
participants grâce au tchat live et au Head of Department | On-Site Inspection blanchiment
modérateur/chef de programmes CSSF Jean-Christophe André-Dumont
Si les circonstances sanitaires nous Company Secretary
y obligent, la conférence se tiendra
ALLIANZ LIFE LUXEMBOURG S.A
uniquement en mode distanciel à la 12h30 Déjeuner
date prévue. 17h15 Fin de la première journéeCOMPLIANCE : DES CONTRÔLES POUR PROGRAMME
UNE MEILLEURE GESTION DES RISQUES
VENDREDI 18 SEPTEMBRE 2020
8h45 Accueil des participants 12h30 Déjeuner ؠRegistre des UBOs et enjeux
ؠFocus sur les actifs numériques et
9h00 Allocution d’ouverture 14h00 Externalisation des autres crypto monnaies ou tokens
ؠIntelligence artificielle, Big Data et
fonctions de la banque
9h15 Contrôles de la CSSF AML
ؠQuelles limites à cette pratique
sur MiFID2 : réglementation devenue courante ? Quels Chris Marcilla
difficile, retour d’expérience problèmes cela pose-t-il ? Expert AML member of InterVASP
Joint Working Group
Stéphane Defourny ؠQuel cadre réglementaire ?
CONDUCTING OFFICER, MED
Chef de division de l'équipe on-site ؠQuel contrôle de la CSSF ? HOLDING II
MiFID • Suivi de l’application des orientations de
CSSF l’ABE (Autorité Bancaire Européenne) :
16h15 PSF et IT : quels sont
diligences à effectuer, modalités de
10h15 Café-networking / Pause les développements apportés
surveillance et de contrôle du prestataire,
individuelle gestion des différentes externalisations,
dans le domaine de la sous-
rôle des autorités compétentes mises en
traitance informatique et de
10h30 DAC6 : quelles place par l’établissement avec le principe l’outsourcing ?
informations reporter ? de l’information préalable du superviseur ؠComment se conformer aux
et de l’établissement d’un registre des nouvelles circulaires CSSF en
ؠRôle du Compliance Officer ?
matière de Cloud, notamment la
ؠLes reportings à l'horizon des externalisations
circulaire19/714 ?
1er juillet et 31 août 2020 • Dispositifs en matière de gouvernance
ؠComment bénéficier des nouvelles
ؠDans quels cas dois-je exactement interne à mettre en place en cas de
technologies en restant dans les
reporter certains dispositifs ? fonctions externalisées
clous ?
ؠComment faut-il s’y prendre avec • L’obligation de conserver une structure
ؠQuels sont les développements
l’administration fiscale ? suffisante
en matière de sous -traitance
ؠRisques d’amendes ؠRegistre des externalisations à informatique ?
ؠÉcueils à éviter et conseils remettre à la CSSF jusqu’au 31 • Nouveautés apportées par la
Jacques Linon décembre 2021 réglementation européenne EBA
Tax Partner Anne-Sophie Minaldo • Article 41 de la loi sur le secteur financier
EY Partner relatif au secret porfessionnel
• Exigence en matière de confidentialité
Giovanna Giardina • PSF et outsourcing : le guide des
11h30 GDPR : la réalité de la
Senior Manager bonnes pratiques
mise en place
KPMG • Quelles sont les exigences
ؠÉtat des lieux
réglementaires en matière
ؠRésultats des contrôles de la d’outsourcing ? Comment le délégant
CNPD 15h00 Café-networking / Pause
doit cadrer, formaliser et contrôler
ؠEst-ce que cela fonctionne ? individuelle
l’outsourcing ?
ؠRecommandations spécifiques • Comment appliquer ces différentes
pour les PSF 15h15 Gestion des risques et exigences ?
Georges Wantz nouvelles technologies Luc Maquil
Managing Director ؠPSD2 et opportunités Managing Partner
Loïc Saint-Ghislain ؠActifs numériques et MAQIT S.A.
Directeur recommandations du FATF/GAFI
DELOITTE ؠTransposition de la Directive AML5 17h15 Clôture de la journéeIFE est une marque du groupe
INFORMATIONS Scannez ce code
et retrouvez-nous sur
PRATIQUES votre smartphone
Renseignements inscriptions
IFE by Abilways
2, Place de Paris - L-2314 Luxembourg
Tél. : +352 28 488 819
serviceclient-lu@abilways.com
Renseignements programme
Stéphanie Leroy Farasse – sleroy@abilways.com
Participation (+ 3 % TVA)
2 jours : 1500 € HT
1 jour : 850 € HT
Ces prix comprennent le déjeuner, les rafraîchissements
et la documentation de la formation.
Vous pouvez payer, en indiquant le nom du participant :
• par virement à notre banque - BGL BNP Paribas
IBAN : LU24 0030 2485 2343 0000
Code BIC : BGLLLULL, au nom d'EFE Luxembourg S.A.R.L., avec
mention du numéro de facture.
Inscriptions
Dès réception de votre bulletin, nous vous ferons parvenir votre
confirmation d'inscription. Une convocation vous sera transmise 10
Vous pouvez photocopier ce document ou le transmettre à d'autres personnes intéressées.
jours avant la formation. Pour corriger vos coordonnées, ou si la personne à inscrire est différente, merci de compléter le
Le groupe Abilways (IFE Luxembourg, IFE Belgique, EFE, CFPJ, ISM, ACP FORMATION, PYRAMYD, bulletin ci-dessous en lettres majuscules. Pour gagner du temps, vous pouvez tout simplement
IDCC, ABILWAYS DIGITAL) est responsable du traitement de vos données personnelles et en tant joindre votre carte de visite.
que partenaire de confiance, nous voulons que nos clients soient assurés que nous mettons tout
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BULLETIN D'INSCRIPTION
le suivi et l'organisation de formations. Ces données sont nécessaires au traitement de cette fiche
et sont conservées le temps nécessaire aux finalités pour lesquelles nous les collectons, sauf OUI, je m'inscris à la conférence « Lutte contre le blanchiment-
dispositions légales contraires. Toutes les informations complémentaires relatives à notre politique
relative aux données personnelles, à notre politique relative à la gestion des cookies et à nos CGV
Compliance » (code 26439) et je choisis :
sont consultables sur notre site www.ifebenelux.lu. Le groupe Abilways peut vous communiquer, en présentiel (session n°147724) ou en distanciel (session n°156531)
par voie postale, téléphonique ou électronique, de l'information commerciale susceptible de vous
intéresser. Conformément aux dispositions de la loi du 02/08/02 sur le respect de la vie privée et du le 17 septembre 2020 et/ou le 18 septembre 2020
règlement européen sur la protection des données du 27 avril 2016, vous disposez d'un droit d'accès,
de rectification, d'effacement et d'interrogation des données qui vous concernent. Vous disposez
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correctionbdd@ifexecutives.com ou par courrier postal : 2, Place de Paris - L-2314 Luxembourg. Nom et prénom*______________________________________________________________________________________________
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E-mail*___________________________________________________________________________________________________________
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remboursement ou à un avoir intégral si elle est reçue au plus Nom et prénom de votre responsable formation____________________________________________________
tard quinze jours avant le début de la formation. Passé ce délai,
Nom et prénom de votre responsable juridique_____________________________________________________
le montant de la participation retenu sera de 30 % si l'annulation
est reçue 10 jours inclus avant le début de la formation, 50 % si Société__________________________________________________________________________________________________________
elle est reçue moins de 10 jours avant le début de la formation ou
N° TVA_______________________________ Secteur d'activité_____________________
100 % en cas de réception par la Société de l'annulation moins
de trois jours avant le jour J, à titre d'indemnité forfaitaire. Effectif site_____________________________________________
Les remplacements de participants sont admis à tout moment,
Adresse___________________________________________________________________________________________________________
sans frais, sur communication écrite des noms et coordonnées
des remplaçants. Code postal Ville_________________________________________________________________
Dates et lieu de la formation Tél_______________________________________ Fax____________________________________________
17 ET 18 SEPTEMBRE 2020 N° de GSM_____________________________________________
LUXEMBOURG OU À DISTANCE
Attention : le lieu de la formation est susceptible d'être modifié. Adresse de facturation (si différente)____________________________________________________________________
Merci de vous référer à la convocation qui vous sera remise 10 jours
avant la formation Signature et cachet obligatoires :
Les organisateurs se réservent le droit de modifier le programme
si, malgré tous leurs efforts,les circonstances les y obligent.
* Indispensable pour vous adresser votre convocation
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