Swiss Fund Officer FA - Programme de formation - DRAFT SFO F15/22
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Genève
Programme de formation - DRAFT
©
Swiss Fund Officer FA
SFO F15/22
Version 7 janvier 2022Préparation: Enseignement Restitution Assimilation
(lecture et approfondissements) (lecture, approfondissements)
Préparation Exposés (Experts) Travaux et Révision
(individuel, variable selon les modules) (individuelle et/ou en groupe)
présentations de
groupe
Pondération : Ateliers, Panels et sessions Q&A
1/4 de la charge de travail Pondération: Pondération : Pondération :
1/4 de la charge de travail 1/4 de la charge de travail 1/4 de la charge de travail
Investissement personnel : 20 jours
Env. 5 jours Durée de la formation : 11 jours de participation Env. 5 jours
(à la maison, au bureau) (à la maison, au bureau)
(réparti sur une période de 3 mois)
Exposés, panels, travaux et présentations de groupe, sessions Q&A
06.01.2022 2Jour 1
Tour d’horizon du marché suisse des fonds de placement Intervenant(e)s
22.09.22
Blocs 1 & 2 Ouverture de la session : Formation Accueil, message d’introduction et présentation du programme de formation et d’examen. Chr. Riva
9.00 – 12.00 SFO / Fund Academy Fund Academy
Intro / Business : Marché, 10.00: Fund & Asset Management Business en Suisse – les modèles d’affaires ; la structure du R. Martin
prestataires, clients et produits marché, les prestataires et les produits, les clients, les défis… Unigestion
Pause déjeuner
Blocs 3 & 4 Introduction au cadre legal : Legal, Réglementation des marchés financiers en vigueur (LSFin/LEFin) en Suisse – les grandes lignes N. Tschopp
13.00 – 16.30 Compliance et Governance Pictet Asset Management
L’industrie de fonds en suisse : Vue 14.30: Atelier chaîne de valeur (acteurs principaux) dans le cas d’un fonds suisse M. Spycher, C. Eich, BCV
panoramique – produits, acteurs Travaux de groupe Chr. Riva, R. Landert (modération)
Fund Academy
Jour 2
Cadre légal – Réglementation en vigueur pour les placements collectifs en Suisse Intervenant(e)s
23.09.22
Blocs 1 & 2 Environnement réglementaire des Cadre légal et dispositions applicables aux placements collectifs de capitaux en Suisse : O.-O. Puder
8.30 – 12.00 fonds de placement en Suisse : Junod, Muhlstein, Lévy & Puder
LPCC, OPCC, OPC FINMA - changements réglementaires de 2020 LSFin / LEFin / LPCC
concept d’autorégulation pour les fonds et l’asset management en Suisse
Pause déjeuner
Blocs 3 & 4 Autorité fédérale de surveillance des La FINMA – présentation générale M. Tonel et G. Toffel
13.00 – 16.30 marchés financiers FINMA : Concept de surveillance au niveau international Autorité fédérale de surveillance des
Aperçu de la législation suisse applicable marchés financiers FINMA
Les interactions entre l'assujetti et la FINMA
Aperçu des types de placements collectifs de capitaux
06.01.2022 3Jour 3,
Cadre légal – UE et Impacts pour la Suisse Intervenant(e)s
6.10.22
Blocs 1 & 2 Environnement réglementaire MiFID II Y. Lenoir
8.30 – 12.00 européen (partie 1) PRIIPs M. Dimnet
IFR (Investment Firm Review) Banque Pictet
EU Action Plan Green Finance
Impacts pour la Suisse
Pause déjeuner
Blocs 3 & 4 Environnement réglementaire UCITS : Environnement réglementaire de l'Union européenne pour les fonds en valeurs mobilières UCITS : K. Do Duc
13.00 – 16.30 européen (partie 2) notions de base Mirabaud Asset Management
AIFMD : Environnement réglementaire de l'Union européenne pour les gestionnaires de fonds alternatifs
AIFMD : notions de base
Perspectives futures, impacts pour la Suisse
Jour 4,
Cadre légal actuel des services financiers Intervenant(e)s
7.10.22
Bloc 1 LSFin - loi sur les services financiers / Introduction/tour d’horizon du nouveau cadre réglementaire pour les services financiers en Suisse : L. Vogt Scholler,
8.30 – 12.00 LEFin - loi sur les établissements changements majeurs pour les services financiers en général, changements spécifiques pour l’industrie des F. Rayroux,
financiers fonds de placement. Lenz & Staehelin
Thèmes spécifiques : Champ d’application, catégorisation des services et des clients, notion d’offre
d’instruments financiers, règles de comportement, changements pour les différents instituts : directions de
fonds, gestionnaires de fortune collective, distributeurs, représentants et agents payeurs.
Pause déjeuner
Bloc 2 LSFin - loi sur les services financiers / Travaux de groupe (incl. un déjeuner de travail) – les groupes finaliseront leur exposé sur un thème imposé. Panel et atelier :
13.00 – 17.00 LEFin - loi sur les établissements Y. Mermod, KPMG
financiers Présentation des exposés de groupe, discussions et panel, puis session Q&A - Fin : 17h L. Vogt, Lenz & Staehelin
O. Sierro,
Banque Pictet & Cie.
Animation : C. Riva,
Fund Academy
06.01.2022 4Jour 5,
Gestion opérationnelle : direction de fonds Intervenant(e)s
20.10.22
Bloc 1 La direction de fonds Présentation 1 : Frais directs et indirect, rémunérations - termes et publications selon I. Santini, BDO
8.30 – 10.00 LPCC, directives AMAS et dans le KIID resp. la FIB selon LSFin etc. (I. Santini, BDO)
Bloc 2 La direction de fonds Présentation 2 : L’activité de la direction de fonds : tâches de l’administration des fonds,
10.30 – 12.00 émission / rachat des parts, forward Pricing, calcul de la VNI B. Gillabert, Gérifonds
Pause déjeuner
Bloc 3 La direction de fonds Présentation 3 : L’activité de la direction de fonds : gestion / asset management, N. Biffiger, Gérifonds
14 – 15.15 distribution - bases légales, tâches et responsabilités
Préparation des travaux de groupe (y compris le déjeuner en groupe – présence
obligatoire) - sujet « coûts et rémunérations »
Bloc 4 La direction de fonds Travaux de groupe -> présentation des travaux de groupe et questions-réponses – en N. Biffiger, Gérifonds
15.15 – 16.30 présence des experts R. Diserens, Fund Academy
Jour 6,
Gestion opérationnelle : banque dépositaire Intervenant(e)s
21.10.22
Blocs 1 & 2 L’activité de banque dépositaire Présentation : Bases légales, tâches et responsabilités, répartition des tâches et modèles P. Zufferey, BCV
8.30 – 12.00 de collaboration, responsabilités selon la LPCC et gestion du risque, gestion de la
conformité, exigences de communication, thèmes d’actualité
Pause déjeuner
Bloc 3 L’activité de banque dépositaire Travaux de groupe (y compris le déjeuner en groupe – présence obligatoire)
14.00 – 15.15
Bloc 4 L’activité de banque dépositaire Présentation des travaux de groupe et questions-réponses avec les experts de BCV, Ph. Bens, CACEIS
15.30 – 16.30 CACEIS, KPMG. S. Ramos, KPMG
Ph. Zufferey, BCV
R. Diserens, Fund Academy
06.01.2022 5Jour 7,
Risk Management et Gouvernance des établissements financiers, introduction à l’environnement ESG Intervenant(e)s
3.11.22
Bloc 1 Présentation 1 : Gouvernance des instituts, notion de contrat fiduciaire et gestion des conflits d’intérêt B. Ofner,
8.30 - 9.45 Réglementation en matière de gouvernance et le code de conduite AMAS; la base du notre contrat fiduciaire Landolt & Cie.
avec les investisseurs
Bloc 2 Présentation 2 : 10.00 - 11.00 Enterprise Risk Management K. Valtanen et V. Michelet,
10.00 - 12.00 Les risques opérationnels dans la gestion d’actifs Pictet Asset Management
Présentation 3 : 11.00 - 12.00 Investment Risk Management D. Galyo,
Organisation et défis actuelles du risk management dans l’alternative investment business Mirabaud Asset Management
Pause déjeuner, possibilité de compléter le travail de groupe
Bloc 3 Présentation 4 : ESG : introduction à la finance durable, cadre réglementaire EU et son impact pour l’industrie suisse : Y. Lenoir, M. Dimnet,
13.30 – 15.00 gouvernance des instituts, produits financiers, gestion des risques, services financiers et suitability Banque Pictet
Y. Mermod, B. Beca,
KPMG
Bloc 4 Traveaux de groupe Présentation des travaux de groupe et questions-réponses avec les experts M. Dimnet, Banque Pictet
15.15 – 16.45 Y. Mermod/B. Beca, KPMG
C. Riva, Fund Academy
Jour 8,
Fonds immobiliers / Fiscalité des placements collectifs de capitaux Intervenant(e)s
4.11.22
Bloc 1 Fonds immobiliers – base juridique et Titulaires d’une autorisation FINMA TBD
8.30 – 10.00 gestion du risque Pricing, marché primaire / secondaire
Questions operationelles
Aspects juridiques, conformité
Gestion du risque
Bloc 2 Le marché immobilier suisse Marché immobilier en Suisse B. Maag
10.30 – 12.00 Types d’actifs immobiliers SPG Intercity
Valeur et détermination du prix
Méthode d’évaluation
Pause déjeuner
Blocs 3 & 4 Traitement fiscal des placements Notion de transparence fiscale M. Abt, FBT
13.00 – 16.30 collectifs de capitaux et de leurs Droit de timbre de négociation F. Neukomm, Lenz &
investisseurs Impôt anticipé, procédure d’affidavit Staehelin
Fiscalité des fonds immobiliers Modération / Q&A avec
R. Diserens, Fund Academy
06.01.2022 6Jour 9,
Cadre légal Intervenant(e)s
17.11.22
Blocs 1 & 2 Gestionnaire de fortune collective Assujettissement, bases légales : LEFin/OEFin/ OPCC FINMA, Circulaires FINMA, M.-O. Cadoche, PwC
8.30 – 12.00 Communications FINMA, Directives AMAS
Demande d’autorisation FINMA, conditions d’autorisation : gouvernance, organisation
adéquate, garanties financières, règles de conduite
Fonds labellisés (white label or private label funds S. Bugnon, Lombard Odier
Asset Management
Pause déjeuner
Blocs 3 & 4 Activités de commercialisation des PCC Présentation : De la distribution à l’offre d’instruments financiers selon la LSFin R. Diserens, Fund Academy
14.30 – 16.30
J. Etienne, Schellenberg
Wittmer
A.M. Lévy, Pictet AM
Jour 10,
Gestion des produits et du marché Intervenant(e)s
18.11.22
Blocs 1 & 2 Atelier Gestion des produits et du Introduction et mission confiée aux participants R. Diserens, C. Riva, Fund
8.30 – 12.00 marché Academy
Travaux de groupe - études de cas pratiques (y compris le déjeuner en groupe – présence
obligatoire)
Pause déjeuner
Blocs 3 & 4 Atelier Gestion des produits et du Présentation des travaux de groupe et questions-réponses (en présence des experts) Bensahel, FBT Avocats,
13.00 – 16.00 marché B. Ofner
C. Riva, Fund Academy
Modération / Q&A R. Diserens
06.01.2022 7Jour 11, 1.12.22 Operations / Process Management / Envirronnement réglementaire NOUVEAU Dozenten
Bloc 1 Introduction à la finance durable /ESG TBD
8h30 – 10h tbd
10h30 - 12h
Pause déjeuner- Travail de groupe
Bloc 2 Digitalisation - application à la finance TBD
13h – 14h30 tbd
Bloc 3 Tokenisation - les actifs digitaux dans la TBD,
15h – 16h30 gestion d'actifs tbd
13.01.2023 Swiss Fund Officer
9h – 14h Examen de diplôme Fund AcademyGenève
Date de l’examen de diplôme à Genève:
Le 13. 01. 2023 de 9.00 –14.00
(y compris une pause de 30 minutes)
SFO F15/21
Version 7 janvier 2022
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