Formations en ligne 2019-2020 - Votre partenaire formation - VisionCompliance
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Formations
en ligne
2019-2020
Votre partenaire
formation
Plus de 10 ans d’expérience dans la formation en
ligne pour les établissements bancaires
Dès ses débuts, VisionCompliance a opté pour le e-learning et a été la
première société en Suisse à proposer ce type de formation aux établissements
bancaires.
Au cours de ces 10 années, la technologie a évolué et VisionCompliance a su
s’adapter à ces changements en développant de nouvelles compétences.
Aujourd’hui, la société propose des formations sous forme de vidéos interactives
au moyen de ses propres outils développés en interne.
Si la technologie a changé, la volonté première de VisionCompliance reste la
même, celle de transmettre la connaissance de la manière la plus agréable
et appropriée possible afin de renforcer les compétences professionnelles des
apprenants.
Nos formations numériques sont réalisées au format SCORM et sont
compatibles avec les plateformes LMS de nos clients. VisionCompliance met
également à disposition de ses clients qui le souhaitent sa propre plateforme
LMS développée sur mesure.
Toutes nos formations sont livrées avec une série d’exercices accompagnés
d’un test ainsi qu’un support de cours permettant à l’apprenant de conserver
une trace de sa formation.
Enfin, toutes nos formations sont également disponibles pour les particuliers
sur notre shop en ligne qui se trouve sur le site Internet de VisionCompliance.
Nous vous souhaitons une excellente formation.
François Larrey
Directeur
2
Table des matières
Le cadre international de de la lutte contre le blanchiment d’argent 4
L’article 305bis du code pénal suisse 4
La lutte contre le blanchiment d’argent - Niveau I 5
La lutte contre le blanchiment d’argent - Niveau II 5
Les changements règlementaires de la LBA-2020 6
Exercices pratiques LBA 6
Know Your Customer 7
Les règles de comportement LSFin 7
Les règles de conduite en matière de gestion de fortune 8
Protection des données & RGPD 8
Le secret professionnel du banquier 9
Les risques liés aux activités transfrontières 9
Sanctions internationales & embargos 10
Abus de marché 10
Cybersécurité 11
Common Reporting Standards 11
FATCA 12
Qualified Intermediary 12
MOOCs
La CDB 20 14
Les obligations de communication au MROS 15
La loi sur le blocage et la restitution des valeurs patrimoniales 15
d’origine illicite de PEP étranger (LVP)
3
Le cadre international de la lutte contre le blanchiment
d’argent et le financement du terrorisme
Découvrez les conventions ou règles internationales de la lutte contre le
blanchiment d’argent ainsi que les organisations internationales impliquées
dans cette lutte.
Expert La formation est introduite par une explication du processus du
blanchiment d’argent avec ses trois étapes: le placement, l’empilement
et l’intégration.
La formation se poursuit par une présentation des points essentiels des
VisionCompliance textes fondateurs de la lutte contre le blanchiment d’argent sur le plan
Genève, Suisse international, tels que la Recommandation du Conseil de l’Europe, les
Conventions de Vienne et de Palerme. Un accent est mis sur les différents
Durée
documents du Comité de Bâle et les Recommandations du GAFI ainsi
33 minutes que sur l’évolution du contenu de ces textes avec le temps.
Exercices
12 questions La formation se termine par une brève explication du rôle du GAFI
dans l’élaboration de standards internationaux, du Groupe Egmont qui
regroupe les cellules de renseignements financiers ainsi que le Groupe
de Wolfsberg.
L’article 305bis du code pénal suisse
Entrez dans l’article 305bis du Code pénal suisse afin d’en découvrir son
contenu et de comprendre les différentes notions qui en découlent.
Expert Le but de la formation est de vous apporter une pleine compréhension
de tous les éléments constituant l’art. 305bis CP.
Dans un premier temps vous apprendrez un certain nombre de notions
indispensables à la compréhension de l’article 305bis CP : les notions de
Pascal de Preux crime, de valeurs patrimoniales ainsi que de confiscation et de recel.
Avocat, Associé, Nous vous expliquerons également ce que l’on entend par l’entrave et
Resolution Legal Partners, l’infraction préalable au blanchiment d’argent.
Lausanne
Durée
La seconde partie de la formation poursuit la lecture explicative de
58 minutes
l’article 305bis CP en abordant les notions de dol, de blanchiment
Exercices d’argent par négligence ou par omission, de délit fiscal qualifié ainsi que
25 questions les cas aggravés de blanchiment d’argent. La formation se termine par
la punissabilité de l’infraction commise à l’étranger.
4
Lutte contre le blanchiment d’argent (niveau 1)
Initiez-vous aux règles en matière de lutte contre le blanchiment d’argent
et le financement du terrorisme.
Expert Le premier module de cette formation explique à travers des situations
concrètes ce qu’est le blanchiment d’argent ainsi que les trois étapes du
blanchiment d’argent.
Après avoir expliqué le rôle du GAFI sur le plan international, le deuxième
VisionCompliance module aborde les principaux textes légaux et réglementaires suisses
Genève, Suisse en lien avec la lutte contre le blanchiment d’argent et le financement du
terrorisme, tels que l’article 305bis CP, la LBA, l’OBA-FINMA et la Convention
Durée
de diligence des banques.
41 minutes
Exercices Le dernier module de la formation expose en détail les obligations formelles
27 questions et matérielles liées à l’exercice de la due diligence appliquée sur toute
relation d’affaires d’un intermédiaire financier.
Lutte contre le blanchiment d’argent (niveau 2)
Renforcez vos connaissances en matière de gestion des risques et de due
diligence LBA.
Expert La formation met l’accent sur le but de l’application des règles CDB et OBA-
FINMA par un intermédiaire financier afin de le rendre attentif à son rôle de
garant de la justice. La première partie de la formation précise un certain
nombre de règles quant à la vérification de l’identité du cocontractant et
l’identification de l’ayant droit économique.
VisionCompliance
Genève, Suisse.
La seconde partie de la formation se concentre sur la gestion des risques
Durée en expliquant le but et le contenu des clarifications complémentaires
40 minutes ainsi que le rôle du Conseiller à la clientèle de détecter tout risque de
Exercices blanchiment d’argent et de financement du terrorisme.
30 questions
La formation se termine sur l’obligation de communiquer et le rôle de
l’intermédiaire financier dans la bonne administration de la justice.
5
Les changements règlementaires LBA-2020
Découvrez et sachez appliquer les nouvelles règles LBA qui entreront en
vigueur le 1er janvier 2020
Expert Le but de la formation est de former les Conseillers à la clientèle aux
nouvelles règles LBA. La première partie de la formation porte l’accent
sur la gestion des risques. Elle aborde la notion de pays à haut risque et
non coopératifs du GAFI ainsi que les sociétés de domicile et les structures
complexes. La formation explique les comportements que le Conseiller à la
VisionCompliance clientèle doit adopter dans de telles situations.
Genève, Suisse
Durée La seconde partie de la formation présente les modifications de la CDB 20
26 minutes ainsi que des précisions apportées par son Commentaire. Ces dernières
Exercices concernent en particulier le détenteur du contrôle, le charitable purpose
20 questions trust ainsi que la présence d’un groupe de bénéficiaires dans un trust ou
une fondation.
Exercices pratiques LBA
Maîtrisez les règles liées à l’exercice des obligations de due diligence
en matière de lutte contre le blanchiment d’argent et le financement du
terrorisme.
Expert Il s’agit d’une formation avancée pour les Conseillers à la clientèle qui
doivent appliquer avec rigueur les règles de diligence concernant tant la
vérification du cocontractant, l’identification de l’ayant droit économique
ou des personnes de contrôle, que la gestion des risques LBA tels que le
profil client et les clarifications des relations d’affaires et des transactions.
VisionCompliance
Genève, Suisse La formation comprend 19 fiches théoriques couvrant tous les aspects
théoriques de la CDB et OBA-FINMA utiles au Conseiller à la clientèle. 130
Durée
questions conçues à partir de situations concrètes complètent les fiches
1 heure théoriques. Avec cette formation, la banque s’assure que ses Conseillers à
Exercices la clientèle maîtrisent l’ensemble des règles en matière de LBA.
120 exercices
6
Know Your Customer
Comprenez l’importance de la notion du Know Your Customer comme
élément central pour initier une relation d’affaires et comme moyen de
monitoring dans le cours de la relation d’affaires.
Expert Le premier module de cette formation met l’accent sur le but du Know
dec. 2019
Your Customer afin de répondre aux exigences liées aux risques LBA.
Sont exposés la récolte d’informations sur le client à l’entrée de la relation
d’affaires, tout comme le but de la relation d’affaires et l’analyse des
données reçues tout au long de celle-ci.
VisionCompliance
Genève, Suisse Le Conseiller à la clientèle acquiert par cette formation une méthode
d’analyse qui réunit les moyens de corroboration des informations, la
Durée plausibilité et la cohérence des données réunies.
30 minutes
Exercices
20 questions
Les règles de comportement LSFin
Comprenez et appliquez les obligations des Conseillers à la clientèle dans
la fourniture de services financiers.
Expert La formation présente dans un premier temps la classification de la
clientèle selon la LSFin et les raisons de cette classification ainsi que les
possibilités pour les clients de demander un opting in ou un opting out.
La seconde partie de la formation explique les règles de comportement
Stéphanie Hodara El Bez attendues du Conseiller à la clientèle lors de la fourniture de services
Associée auprès de l’Etude financiers. La formation aborde en détail le devoir d’information, au
Altenburger, Genève début ou en cours de relations d’affaires dans les relations execution only,
advisory sur des transactions isolées ou sur l’ensemble du portefeuille de
Durée
gestion de fortune.
41 minutes
Exercices L’accent est mis sur les règles d’appropriateness et de suitability ainsi
30 questions que sur l’importance pour le Conseiller à la clientèle de documenter les
prestations convenues avec les clients.
7
Les règles de conduite en matière de gestion
de fortune
Comprenez les règles de conduite que doivent respecter les intermédiaires
financiers envers leurs clients dans le cadre d’une activité de gestion de
fortune.
Expert
La formation présente les trois devoirs liés aux règles de conduite : le devoir
d’information, le devoir de diligence et le devoir de loyauté.
Premièrement, le devoir d’information est expliqué, dans le cadre d’un
Stéphanie Hodara El Bez rapport d’exection only avec le client, de conseil en placement ou encore
Associée auprès de l’Etude dans le cadre d’un mandat de gestion de fortune. La formation se poursuit
Altenburger, Genève en expliquant les obligations de diligence à la fois dans le cadre d’un
mandat de gestion ou de produit financier.
Durée
37 minutes
Finalement, la question des conflits d’intérêts de la banque envers son
Exercices client est exposée et les règles à suivre ainsi que les opérations interdites
30 questions par le collaborateur sont expliquées. Ces différentes situations sont
illustrées par des exemples concrets.
La protection des données & RGPD
Saisissez le but de la réglementation suisse et européenne (RGPD)
concernant la protection des données. Découvrez l’enjeu du traitement
des données dans le contexte actuel pour le secteur bancaire.
Expert Le premier module de cette formation met l’accent sur la classification des
jan. 2020
données personnelles et sur leur traitement. Suivent un focus sur la portée
du consentement et de sa révocation concernant les données personnelles
en dehors de la banque.
VisionCompliance Le deuxième module s’intéressera à tous les droits du client (accès,
Genève, Suisse rectification, limitation, opposition, etc.) et les obligations légales de fournir
des informations soumises à la protection des données. Cette formation
se conclut par plusieurs exercices tirés de la pratique et la casuistique
Durée
récente sur le sujet.
30 minutes
Exercices
25 questions
8
Le secret professionnel du banquier
Comprenez en quoi consiste le secret professionnel du banquier à travers
différentes situations qui peuvent se présenter à vous.
Expert
Après une brève explication de l’article 47 de la loi sur les banques
concernant son étendue matérielle, temporelle et géographique, la
formation aborde la notion de protection du client à travers différentes
situations telles que le secret bancaire envers un tiers, un conjoint, un
Aurélia Rapo enfant, des héritiers ou encore un curateur.
Associée auprès de l’Etude
Petremand & Rappo La formation aborde également le secret bancaire lors de la transmission
d’informations à caractère commercial ou en présence de société de
Durée
domicile. Elle se poursuit avec les comportements à adopter pour protéger
40 minutes
le client lors de procédures judiciaires, civiles ou pénales, mais également
Exercices lors de saisie, séquestre ou encore lors de l’entraide internationale.
27 questions
Finalement la formation aborde la protection du client face aux autorités
fiscales suisses et étrangères
Les risques liés aux activités transfrontières
Découvrez les risques liés aux activités transfrontières et maîtrisez les
moyens de limiter et contrôler ces risques.
Expert La formation commence par expliquer ce que l’on entend par activités
transfrontières et les risques pour l’intermédiaire financier et le Conseiller à
la clientèle de travailler sur deux ordres juridiques.
La formation se poursuit par une présentation détaillée des différents types
Giacomo Gianella de risques (réglementaires, civils, pénaux, fiscaux, financiers, commerciaux
Compliance officer auprès de et de réputation) que l’intermédiaire financier encoure dans le cadre de
Cornèr Banca a Lugano ses activités transfrontières.
Durée
Avec cette formation, le Conseiller à la clientèle sera capable d’identifier
28 minutes
et reconnaître les risques lorsqu’il est en contact avec son client, que ce
Exercices soit par la communication à distance ou lors d’une visite dans le pays de
20 questions résidence de son client.
9
Sanctions internationales & embargos
Comprenez le mécanisme des sanctions internationales et des embargos
afin de réduire les risques juridiques et de réputation.
Expert La formation présente dans un premier temps le concept des sanctions
internationales et des embargos pour ensuite présenter les caractéristiques
des sanctions américaines, européennes et suisses. Elle aborde également
la problématique de l’extraterritorialité des sanctions avec la particularité
du système américain.
Marc Gilliéron
Partner, Avocat chez La seconde partie de la formation décrit les mesures d’organisation prises
Chabrier Avocats par les établissements financiers et les comportements à adopter par le
Durée Conseiller à la clientèle face à des opérations faisant l’objet de sanctions
36 minutes internationales.
Exercices
Au moyen de cas pratiques, le Conseiller à la clientèle apprendra à
22 questions
acquérir les bons réflexes et à se poser les bonnes questions pour savoir s’il
se trouve face à une opération liée à des sanctions.
Abus de marché
Découvrez comment la loi définit le délit d’initié et les manipulations
de marché ainsi que les comportements à adopter par l’intermédiaire
financier.
Expert Avec des exemples, la formation explique les notions de délit d’initié et
de manipulation de marché telles qu’elles sont décrites dans la loi sur
l’Infrastructure des marchés financiers (LIMF). La distinction est faite entre
abus de marchés selon le droit administratif et selon le droit pénal.
Marc Gilliéron La formation porte également l’accent sur les mesures d’organisation de
Partner, Avocat chez l’intermédiaire financier ainsi que les sanctions administratives et pénales
Chabrier Avocats en cas de violation de la loi.
Durée
Cette formation permet de comprendre en détail les comportements
41 minutes
interdits pour tout intervenant sur le marché financier et tout
Exercices particulièrement pour les collaborateurs des établissements bancaires et
24 questions autres intermédiaires financiers.
10Cybersécurité
Découvrez les méthodes utilisées par les hackers pour voler vos données
et les bons comportements à adopter pour s’en prémunir.
Expert La formation présente les différents types d’attaques informatiques
auxquelles chacun peut être victime, telles que le hacking des mots
de passe, le hacking à travers les e-mail et les sites internet ainsi que
l’ingénierie sociale.
Steven Meyer La formation met l’accent sur les règles à suivre pour se prémunir contre
Fondateur de ZenData
toute tentative de vol de données informatiques. À l’aide d’exemples,
seront expliqués les risques liés au vol de données personnelles ainsi que
Durée la nécessité de rester vigilant et de respecter un certain nombre de règles
28 minutes pour éviter toute intrusion externe.
Exercices
Avec cette formation, la banque répond également à ses obligations de
15 questions
formation exigées par la FINMA sur la sécurité des données de client.
Common Reporting Standard
Comprenez les notions essentielles de CRS afin d’être en mesure d’appliquer
les règles de diligence requises, que ce soit pour un compte individuel ou
un compte d’entité, et les obligations des institutions financières.
Expert La formation se divise en deux modules. Le premier module est une
introduction qui présente le but et les mécanismes de CRS ainsi qu’une
vue d’ensemble des obligations des institutions financières. La formation
se poursuit en abordant les notions de personnes devant faire l’objet d’une
déclaration ainsi que de résidence à des fins fiscales. Le module se termine
Deloitte AG par la présentation des procédures générales de diligence applicables
Switzerland aux comptes individuels ainsi que la procédure de conciliation des indices.
Durée Le deuxième module aborde la classification des institutions financières
1 heure 20 minutes et non financières ainsi que le concept de détenteur du contrôle. Le
module se poursuit en présentant les obligations de documentation des
Exercices
personnes physiques et des entités et couvre la notion de changements
25 questions
de circonstances.
La formation se termine par la présentation des renseignements faisant
l’objet de la déclaration.
11FATCA
Comprenez les notions essentielles de FATCA afin d’être en mesure d’appliquer
les règles de diligence requises, que ce soit pour un compte individuel ou un
compte d’entité et les obligations des institutions financières.
Expert La formation se divise en trois modules. Le premier module présente
le cadre réglementaire de FATCA, soit les deux types d’accord
intergouvernementaux et les dispositions d’exécution du Trésor américain.
La formation se poursuit avec la présentation de la notion de personne
américaine et de la documentation requise pour les comptes individuels.
Deloitte AG
Switzerland Le deuxième module aborde la notion d’entités américaines et celle
d’entités non américaines, ainsi que la documentation requise pour
ces entités. La formation se poursuit en abordant les différents statuts
Durée
de conformité FATCA. Le module 2 se termine par la présentation des
1 h 15 minutes
institutions financières non-participantes et du rôle du conseiller à la
Exercices clientèle dans le contexte de FATCA.
28 questions
Le troisième module traite des obligations de reporting, de prélèvement,
et du devoir de conformité des institutions financières.
Qualified Intermediary
Comprenez les notions essentielles du régime QI afin d’être en mesure
d’identifier le statut des titulaires de compte selon les exigences de
l’accord QI, et les obligations d’un QI.
Expert La formation se divise en trois modules. Le premier module présente le
contexte et les définitions essentielles du régime QI, le lien avec FATCA
ainsi que la notion de bénéficiaire effectif aux fins du régime QI.
Le deuxième module présente la documentation requise pour documenter
Deloitte AG les comptes individuels et les comptes d’entités, ainsi que les exigences de
Switzerland validité de cette documentation.
Durée
Le troisième module traite essentiellement des obligations de reporting,
1 heure 28 minutes
de prélèvement de l’impôt à la source et des obligations de conformité
Exercices du QI.
29 questions
12Partenariats
Pour la réalisation de ses formations en ligne,
VisionCompliance fait appel aux meilleurs experts.
Afin d’assurer une continuité dans le contenu de ses
formations, VisionCompliance est fière d’avoir signé
deux partenariats.
L’expertise de la société Deloitte AG
en matière de fiscalité internationale
n’est plus à démontrer. Deloitte AG a
sélectionné VisionCompliance pour
la réalisation des formations en ligne
concernant le Qualified Intermediary,
le FATCA et le CRS.
Chacune de ces formations bénéficie
à la fois de l’expertise de Deloitte AG
pour son contenu et de l’approche
pédagogique de VisionCompliance en
matière de e-learning.
Formations: QI, FATCA, CRS
APIAX AG est une start-up regtech.
Le succès de la société provient
du développement d’applications
permettant aux établissements
bancaires et financiers de gérer plus
simplement leurs risques crossborder.
Dans le cadre du partenariat avec
APIAX, VisionCompliance a développé
une solution informatique permettant
d’éditer des formations e-learning
relatives aux règles crossborder
des pays, directement à partir des
applications d’APIAX.
Formations: Crossborder Pays (plus de
80 pays)
13MOOCs
VisionCompliance innove et vient compléter sa palette
de formations avec des MOOCs
VisionCompliance innove et vient compléter sa palette de formations avec des MOOCs.
Alors que les formations e-learning de VisionCompliance sont principalement destinées aux
collaborateurs bancaires, les MOOCs sont conçus plus particulièrement pour les Compliance
Officers ou juristes.
Grâce à leur format différent, les MOOCs de VisionCompliance abordent des sujets plus en
profondeur sur une durée plus longue. Conçu en série de vidéos de 15 minutes à suivre sur plusieurs
jours ou semaines, l’objectif des MOOCs est d’offrir une réelle formation continue aux Compliance
Officers.
Les MOOCS sont disponibles sur le shop en ligne du site internet de VisionCompliance.
La CDB 20
Formez-vous à la CDB 20 pour comprendre dans le détail les règles de
diligence en matière de vérification de l’identité du cocontractant, de
l’ayant droit économique ou du détenteur du contrôle.
Expert La formation se compose de 21 sessions de formations d’une durée de
totale de près de 4 heures. Tous les articles de la CDB 20 sont abordés et
expliqués en détail.
La structure de la formation établit les liens entre certains articles de la CDB
François Larrey pour en faciliter la compréhension. Les explications intègrent également
Directeur VisionCompliance les remarques pertinentes du Commentaire CDB ainsi que les éléments de
la jurisprudence de la Commission de surveillance de la CDB.
Durée
3 heures 30 minutes Après avoir suivi cette formation, vous saurez appliquer les règles CDB lors
de l’ouverture d’une relation d’affaires ou dans sa durée. Que ce soit dans
des situations simples ou complexes, vous saurez appliquer les bonnes
règles afin d’être en conformité constante avec les aspects formels de la
LBA.
14Les obligations de communication au MROS
Comprenez les obligations des intermédiaires financiers à communiquer
les soupçons de blanchiment d’argent au MROS.
Expert La formation répond aux questions que se pose tout Compliance Officer
lorsqu’il est confronté à devoir effectuer une communication au MROS.
La formation permet de comprendre quel degré de soupçon crée une
obligation de communiquer et à quel moment il faut communiquer.
Stiliano Ordolli La formation se poursuit en expliquant le comportement à avoir lors
Directeur OAR-G de la communication et après celle-ci ainsi que les conséquences si un
intermédiaire financier tarde à effectuer une communication ou ne la fait
pas.
Durée
54 minutes À la fin de la formation, vous saurez s’il faut appliquer l’article 9 LBA dans
le cadre d’une obligation de communiquer ou l’article 305ter du Code
pénal en usant de votre droit de communiquer. Vous saurez également la
documentation qui doit accompagner toute communication et les délais
de réponses aussi bien du MROS et par les autorités de poursuite pénales.
La loi sur le blocage et la restitution des valeurs
patrimoniales d’origine illicite de PEP étrangers (LVP)
Découvrez et sachez appliquer les obligations de blocage et de
communication des valeurs patrimoniales d’origine illicite .
Expert Au cours de cette formation, nous aborderons l’origine de la LVP, à savoir
les dispositions qui existaient avant la LVP et les raisons qui ont amené les
autorités suisses à légiférer pour aboutir à la LVP.
La formation se poursuivra par l’explication de la notion de potentat dans
Pascal De Preux la LVP et les raisons qui ont amenés les autorités à préférer la définition du
Avocat, Associé, Resolution Legal PEP selon la loi sur la lutte contre le blanchiment d’argent et le financement
Partners, Lausanne du terrorisme.
Durée L’étude directe du texte de loi nous amènera à différencier le blocage
56 minutes préventif du blocage confiscatoire ainsi que sa durée, ainsi que la
confiscation des avoirs des potentats.
A l’issue de cette formation, vous aurez compris le contenu de la LVP.
Si vous être un intermédiaire financier, vous pourrez ainsi mettre en
place une organisation adéquate afin de gérer vos risques juridiques et
réglementaires.
15VisionCompliance SA
10, Boulevard Georges-Favon
1204 Genève
Tel: +41 22 807 28 00
Fax: +41 22 807 28 01
info@visioncompliance.chVous pouvez aussi lire
