2e SEMESTRE 2019 - Revue Banque Formation
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L' E X P E RT I S E PA RTA G É E C ATA L O G U E 2 e SEMESTRE 2019 Nos formations sont principalement destinées aux professionnels des secteurs bancaire, assurantiel et financier et à leurs équipes. NOS POINTS FORTS Elles ont vocation à vous accompagner dans les profondes transformations en cours. • Des formateurs reconnus Nos formateurs sont des professionnels des secteurs bancaire et financier qui L’expertise partagée vous permettra de disposer, à l’issue de contribuent à nos différentes activités. chaque formation, de méthodes et outils pour une mise en œuvre rapide et sûre au sein de votre entreprise. • Des programmes adaptés Le positionnement de Revue Banque permet d’identifier les thématiques en Nos formations sont donc autant de clés pour : phase avec les besoins de la profession. • comprendre les enjeux du secteur, • appréhender les contextes réglementaire et juridique, • Un effectif limité • maitriser l’organisation et les procédures opérationnelles. Chaque session est limitée à 15 participants, privilégiant les interactions entre participants et formateur. Alain Gourio Directeur des publications • Professionnalisme et qualité Revue Banque Innovation et excellence éditoriale sont au cœur des préoccupations des équipes de Revue Banque. Juin 2019 – Retrouvez le catalogue actualisé sur rb-formation.fr
L' E X P E RT I S E PA RTA G É E Imprimé en France par Bialec – juin 2019 Crédits photos et illustrations : Getty-images.
SOMMAIRE L E S F O N D A M E N TA U X ■ APPLICATION DU DROIT DE LA CONCURRENCE EN MATIÈRE BANCAIRE..................................................................................................................4 ■ LA RESPONSABILITÉ DU BANQUIER.................................................................................................................................................................................................. 5 ■ CADRE EUROPÉEN DE L’ACTIVITÉ BANCAIRE...............................................................................................................................................................................6 ■ LA COMPTABILITÉ BANCAIRE................................................................................................................................................................................................................ 7 B A N Q U E D E D É TA I L ■ TRAITEMENT BANCAIRE DE LA CLIENTÈLE FRAGILE................................................................................................................................................................8 FINANCEMENT ■ FINANCEMENT BANCAIRE SYNDIQUÉ.............................................................................................................................................................................................9 CONFORMITÉ ■ SANCTIONS FINANCIÈRES INTERNATIONALES....................................................................................................................................................................... 10 ■ LE CADRE RÉGLEMENTAIRE DES OPÉRATIONS D’EXTERNALISATION.......................................................................................................................... 11 ■ LES SANCTIONS AMF ET ACPR – BILAN DE L’ANNÉE 2018.................................................................................................................................................... 12 ■ GOUVERNANCE DANS LES ÉTABLISSEMENTS DE CRÉDITS.................................................................................................................................................13 T R A N S F O R M AT I O N N U M É R I Q U E E T O R G A N I S AT I O N ■ ROBOTIC PROCESS AUTOMATION (RPA) : UNE ÉTAPE DE LA TRANSFORMATION NUMÉRIQUE.................................................................. 14 ■ CASH MANAGEMENT : DES FONDAMENTAUX À L’OPEN BANKING............................................................................................................................... 15 ■ DE LA SÉCURITÉ DE L’INFORMATION À LA CYBERSÉCURITÉ............................................................................................................................................ 16 PA I E M E N T ■ COMPTES ET SERVICES DE PAIEMENT : MISE EN ŒUVRE PRATIQUE DE LA RÈGLEMENTATION DSP2...........................................................17 DONNÉES PERSONNELLES ■ RGPD ET LOI FRANÇAISE : UN NOUVEL ENVIRONNEMENT JURIDIQUE POUR LES DONNÉES PERSONNELLES...................................... 18 GARANTIES ■ TECHNIQUES DU TRADE FINANCE ET DU CRÉDIT DOCUMENTAIRE............................................................................................................................ 19 SOCIAL ■ ACCOMPAGNER LES IMPACTS SOCIAUX DES RESTRUCTURATIONS.......................................................................................................................... 20 ■ LES NOUVELLES RÈGLES DE REPRÉSENTATION DU PERSONNEL.................................................................................................................................... 21 W W W. R B - F O R M AT I O N . F R C ATA LO G U E R B F O R M AT I O N – 2 e S E M E S T R E 2 0 1 9 3
L' E X P E RT I S E PA RTA G É E L E S F O N D A M E N TA U X APPLICATION DU DROIT DE LA CONCURRENCE EN MATIÈRE BANCAIRE PROGRAMME 1. ENJEUX ET PERSPECTIVES MARDI 1ER OCTOBRE 2019 1.1 Les règles de droit de la concurrence euro- péen et français Formation d’une journée DURÉE : 7h 8h30-16h30 1.2 Les autorités de concurrence 1.3 Les risques et sanctions encourues par les banques, les associations et à titre person- MODALITÉS PÉDAGOGIQUES nel par les collaborateurs • Présentiel • Formation interactive et pratique : 2. LES PRINCIPALES PRATIQUES À RISQUE présentation théorique et 2.1 Les pratiques anticoncurrentielles entre cas pratiques, quizz/QCM concurrents • Remise des supports de formation CONTEXTE • Cartels/ententes Nous sommes tous concernés par le droit de • Échanges d’informations sensibles et confi- Nombre de participants limité à 15 la concurrence, non seulement en tant que dentielles consommateur dans notre vie quotidienne, • Les pratiques à risque dans le contexte des mais également en tant que collaborateur d’un LIEU : 18, rue La Fayette 75009 Paris fusions acquisitions (gun jumping) établissement bancaire et financier, quelle que soit notre fonction ou notre ligne de métier. 2.2 Focus sur les échanges dans le cadre d’asso- TARIF : 1 040 € HT (1 248€ TTC) La conformité aux règles de droit de la concur- ciations professionnelles rence est de la responsabilité de chacun et 2.3 L’abus de position dominante INSCRIPTION sur rb-formation.fr peut réellement faire la différence. 2.4 Les pratiques restrictives dans les relations avec les partenaires commerciaux (fournis- CONTACT OBJECTIFS seurs, distributeurs etc.) Caroline Breton : formation@revue-banque.fr •C omprendre les enjeux du droit de la concur- 3. LES BONNES PRATIQUES À ADOPTER Tél. : 01 48 00 54 04 rence 3.2 Les bonnes pratiques au quotidien •C onnaitre ses principales règles • Identifier les situations et pratiques à risque 3.3 Les bonnes pratiques en cas d’inspection •A dopter les bons réflexes pour savoir com- ment réagir FORMATEURS PUBLIC Marie-Pascale Heusse dirige la Practice Droit Jean-Julien Lemonnier est Counsel au sein • Juristes de la Concurrence du Groupe BNP Paribas. Ce du département Concurrence, Droit euro- • Avocats Département a pour finalité d’accompagner péen et Régulations économiques du bureau le Groupe dans la prévention des infractions de White & Case à Paris. Il intervient régu- • Directions financières aux règles de concurrence ainsi que dans lièrement auprès d’entreprises dans le cadre • Compliance officers l’analyse, l’évaluation et la gestion uniforme d’investigations menées par l’Autorité de la • Responsables du développement et cohérente du risque concurrentiel. Marie- concurrence ou la Commission européenne, Pascale et son équipe assurent de façon exclu- la notification d’opérations de concentration • E t de façon générale tous les collaborateurs sive la gestion du Programme de Conformité et d’audits internes. Ses travaux l’ont amené à quelle que soit leur fonction aux règles de concurrence créée en 2010 et intervenir dans de nombreux secteurs tels que accompagnent la Direction la banque, la manutention PRÉREQUIS Générale et l’ensemble des portuaire, la parfumerie, ou • Pas de prérequis. Fonctions et Métiers à l’in- encore l’agroalimentaire. ternational dans la gestion MODALITÉS DE SUIVI des dossiers soulevant des ET APPRÉCIATION DES RÉSULTATS problématiques de concur- rence. •Q uestionnaire préalable à la formation • F euille d’émargement •A ttestation délivrée à l’issue de la formation 4 C ATA LO G U E R B F O R M AT I O N – 2 e S E M E S T R E 2 0 1 9 W W W. R B - F O R M AT I O N . F R
L' E X P E RT I S E PA RTA G É E L E S F O N D A M E N TA U X LA RESPONSABILITÉ DU BANQUIER MARDI 15 OCTOBRE 2019 Formation d’une journée DURÉE : 7h 8h30-16h30 MODALITÉS PÉDAGOGIQUES • Présentiel • Formation interactive et pratique : présentation théorique et cas pratiques, quizz/QCM • Remise des supports de formation CONTEXTE PROGRAMME Cette formation se propose de présenter les 1. COMPTE Nombre de participants limité à 15 problématiques liées à la mise en cause de la 1.1 Ouverture, fermeture responsabilité civile du banquier dans ses dif- 1.2 Le cas du droit au compte LIEU : 18, rue La Fayette 75009 Paris férents domaines d’activité et à analyser les 1.3 Saisies et gel évolutions du contentieux en la matière, mar- 1.4 LCB-FT qué notamment par un accroissement de la TARIF : 1 040 € HT (1 248€ TTC) notion du devoir de vigilance du banquier, une 2. INSTRUMENTS DE PAIEMENT remise en question de la liberté contractuelle INSCRIPTION sur rb-formation.fr 2.1 Prompte exécution dans le contexte du droit au compte ou la ges- 2.2 Fraudes tion d’injonctions contradictoires d’autorités – Comptable, Président, faux technicien CONTACT réglementaires et judiciaires ou de législations – Forex, terres rares, diamants, crypto. Caroline Breton : étrangères et nationales. formation@revue-banque.fr 3. CRÉDITS ET TAUX Tél. : 01 48 00 54 04 OBJECTIFS 3.1 Octroi et rupture du crédit (défiscalisation, crédit in fine, conseil patrimonial) Cette formation vise à : 3.2 Formalisme (TEG, année lombarde) •R etracer les principes fondamentaux de la FORMATEURS 3.3 Intérêts négatifs responsabilité civile du banquier • P résenter les éléments d’actualité du conten- 4. MARCHÉS FINANCIERS Julien MARTINET, avocat au barreau de Paris, tieux est associé du cabinet Hogan Lovells LLP où 4.1 Information et mise en garde • Identifier les points de vigilance dans les dif- il dirige la pratique Contentieux bancaire et 4.2 Disparition du LIBOR férentes activités bancaires financier du bureau parisien. Il est également • P roposer des modalités de prévention des 5. OBLIGATIONS GÉNÉRALES membre du conseil d’admi- risques de contentieux 5.1 Confidentialité (secret bancaire et nistration de l’AEDBF et protection des données personnelles) chargé d’enseignement en PUBLIC – Actions de groupe contentieux bancaire dans – Expertises in futurum (art.145 cpc) le Master 2 de droit bancaire • Responsables juridiques et financier de l’Université 5.2 Non immixtion et obligation de vigilance • Juristes de banque et juristes financiers Paris I - Panthéon Sorbonne. • Responsables et collaborateurs conformité Anne BRIGOT-LAPERROUSAZ, collaboratrice PRÉREQUIS au sein du bureau parisien • Pas de prérequis. de Hogan Lovells, exerce en contentieux bancaire et financier. Elle assure la dé- MODALITÉS DE SUIVI fense d’établissements de ET APPRÉCIATION DES RÉSULTATS crédit dans le cadre de leurs •Q uestionnaire préalable à la formation différentes activités, tant en • F euille d’émargement matière civile et commer- •A ttestation délivrée à l’issue de la formation ciale que réglementaire. W W W. R B - F O R M AT I O N . F R C ATA LO G U E R B F O R M AT I O N – 2 e S E M E S T R E 2 0 1 9 5
L' E X P E RT I S E PA RTA G É E L E S F O N D A M E N TA U X LE CADRE EUROPÉEN DE L’ACTIVITÉ BANCAIRE PROGRAMME 1. L’ADOPTION DES NORMES EUROPÉENNES MERCREDI 20 NOVEMBRE DANS LE SECTEUR BANCAIRE ET 2019 FINANCIER 1.1 Règlement, directive, décision : différences Formation d’une journée et portée DURÉE : 7h 8h30-16h30 • Le règlement : un instrument d’uniformisation juridique MODALITÉS PÉDAGOGIQUES • La directive : un instrument de • Présentiel rapprochement des législations nationales • La décision : un instrument ciblé • Formation interactive et pratique : CONTEXTE présentation théorique, 1.2 L’adoption des textes de base La législation s’appliquant aux institutions cas pratiques • Proposition de la Commission européenne financières émane principalement de l’éche- • Remise des supports de formation • Première lecture et phase de trilogue lon législatif européen. Les institutions euro- • Deuxième voire troisième lecture péennes élaborent les textes législatifs qui • Publication et entrée en vigueur des textes Nombre de participants limité à 15 devront être transposés en droit national ou s’appliqueront directement aux institutions 1.3 L’imbrication des textes européens : la financières. Comprendre le processus déci- spécificité du secteur bancaire et financier LIEU : 18, rue La Fayette 75009 Paris sionnel et l’environnement européen est ainsi • Des actes spécifiques au secteur bancaire essentiel pour interagir avec les institutions et financier TARIF : 1 040€ HT (1 248€ TTC) européennes dans le cadre de l’élaboration de • Les actes délégués et normes techniques réglementations bancaires et financières. de réglementation : des outils de précision INSCRIPTION sur rb-formation.fr • Les actes d’exécution et normes techniques d’exécution : des outils de mise en œuvre OBJECTIFS CONTACT Cette formation vise à : 2. LES ACTIONS DES BANQUES FRANÇAISES Caroline Breton : • Maîtriser le processus législatif européen À BRUXELLES formation@revue-banque.fr • Comprendre les mécanismes d’influence et la 2.1 Complexité de l’environnement : Tél. : 01 48 00 54 04 mise en place de stratégies de lobbying les acteurs bancaires à Bruxelles • Saisir le rôle de la BCE et des autorités euro- • Acteurs institutionnels péennes de supervision en matière de régula- • Acteurs non institutionnels FORMATEURS tion et de surveillance des institutions finan- 2.2 Possibilité d’influencer le processus Antoine Garnier est chargé cières législatif de mission Affaires euro- • Rendez-vous & Communication d’influence péennes à la Fédération ban- PUBLIC • Coopération avec des partenaires, relation caire française, au sein de son Tout public avec les adhérents bureau de représentation à • Professionnels intéressés dans le processus lé- • Veille, contribution à des dossiers Bruxelles. Il y travaille en parti- gislatif européen appliqué au secteur bancaire • Communication dans des colloques culier sur les dossiers relevant et financier de la régulation prudentielle 3. SUPERVISION ET RÉGULATION DANS LE et de la régulation des activités de banque d’in- DOMAINE BANCAIRE ET FINANCIER vestissement et de marché. Avant de rejoindre PRÉREQUIS 3.1 Les autorités européennes de surveillance la FBF, Antoine a travaillé dans le département Pas de prérequis. (EBA, ESMA, EIOPA) Affaires publiques du cabinet d’avocats DLA • Pouvoir d’élaboration de normes Piper situé à Bruxelles. MODALITÉS DE SUIVI techniques Marie Gillouard est responsable Relations ins- • Pouvoir de contrainte directe sur un ET APPRÉCIATION DES RÉSULTATS établissement financier titutionnelles au sein de la Di- •Q uestionnaire préalable à la formation rection juridique et Relations • Voies de recours à l’encontre des décisions • F euille d’émargement institutionnelles de Crédit des autorités •A ttestation délivrée à l’issue de la formation Agricole Consumer Finance. 3.2 La supervision prudentielle exercée par la BCE • Missions exercées par la BCE • Pouvoirs confiés à la BCE pour exercer ses missions 6 C ATA LO G U E R B F O R M AT I O N – 2 e S E M E S T R E 2 0 1 9 W W W. R B - F O R M AT I O N . F R
L' E X P E RT I S E PA RTA G É E L E S F O N D A M E N TA U X LA COMPTABILITÉ BANCAIRE PROGRAMME JOURNÉE 1 : SPÉCIFICITÉS DE LUNDI 2 ET MARDI 3 LA COMPTABILITÉ BANCAIRE DÉCEMBRE 2019 1. Les bilans et comptes de résultats bancaires 1.1 Comparaison des états financiers d’une Formation de deux journées banque et d’une entreprise industrielle et DURÉE : 14h 8h30-16h30 commerciale (bilan et compte de résultats) 1.2 Identification des spécificités bancaires MODALITÉS PÉDAGOGIQUES 2. Particularités structurelles liées aux activités bancaires • Présentiel 2.1 Responsabilités comptables décentralisées • Formation interactive et pratique : CONTEXTE 2.2 Rôles des comptables centraux: présentation théorique et exercices La comptabilité occupe une place particu- Centralisation des comptes, élaboration d’application, quizz lière dans les banques. Les responsabilités des états financiers, validation • Remise de l’ouvrage «Introduction à comptables y sont de fait très décentralisées; 3. La comptabilité des banques, outil de suivi la comptabilité bancaire», 2018 on peut dire que dans une banque «Tout le pour les autorités monétaires monde est comptable». Par ailleurs, les ratios 3.1 Agréments et reportings réglementaires Nombre de participants limité à 15 réglementaires auxquels les banques sont sou- 3.2 Le suivi prudentiel des risques : ratios et mises sont fondés sur la comptabilité. Enfin les exigences de fonds propres LIEU : 18, rue La Fayette 75009 Paris normes comptables internationales ont connu 4. Points particuliers de l’organisation récemment des évolutions majeures, en par- TARIF : 1 620€ HT (1 944€ TTC) comptable bancaire au travers de ticulier concernant les instruments financiers. la comptabilité INSCRIPTION sur rb-formation.fr 4.1 Le contrôle interne comptable OBJECTIFS 4.2 La comptabilisation des opérations CONTACT Cette formation vise à : en devises Caroline Breton : • Comprendre les spécificités de – Appréhender ses liens avec formation@revue-banque.fr la comptabilité bancaire le déclaratif réglementaire Tél. : 01 48 00 54 04 • Appréhender ses liens avec le déclaratif – Appréhender ses liens avec le déclaratif réglementaire réglementaire • Maîtriser les principes comptables de base 5. Comptabilité bancaire en normes • Rendre accessible la lecture des documents françaises 10. La comptabilité de couverture de référence des banques 5.1 Utilisations des comptes sociaux 10.1 Cadre de la comptabilité de couverture 5.2 Le traitement des instruments financiers 10.2 Stratégies de couverture et leur PUBLIC à terme en normes sociales comptabilisation • Tout public 11. Autres normes IFRS impactant les banques JOURNÉE 2 : APPROFONDISSEMENT 11.1 IFRS 16 : Crédit-bail et location • Professionnels désirant maîtriser les bases DE L’ANALYSE DES ÉTATS FINANCIERS 11.2 IFRS 17 : Activités d’assurances de la comptabilité bancaire D’UNE BANQUE • Analystes 6. Les instruments financiers dans FORMATRICE les banques : typologie et stratégies PRÉREQUIS Michèle Formagne est 6.1 Prêts, dettes, portefeuilles-titres consultant en finance, for- • Pas de prérequis. 6.2 Instruments financiers à terme mateur au CFPB (Centre de 7. Méthodologies d’évaluation Formation de la Profession MODALITÉS DE SUIVI des instruments financiers et informations Bancaire), auteur d’ouvrages ET APPRÉCIATION DES RÉSULTATS à communiquer chez RB Édition (« Intro- 7.1 Juste valeur ou coût amorti duction à la comptabilité •Q uestionnaire préalable à la formation 7.2 Informations à communiquer • F euille d’émargement bancaire », « Le Bilan d’une •A ttestation délivrée à l’issue de la formation 8. IFRS 9 – Partie 1. Classification et évaluation banque »). 8.1 Actifs financiers Ancienne de la FBF, elle a été auditeur de 8.2 Passifs financiers banques (BNPP, Indosuez) et a occupé des 9. IFRS 9 – Partie 2. Dépréciation : postes de responsable du contrôle, avec une rapprochement avec le prudentiel spécialisation dans les opérations de marché 9.1 Évolutions apportées par IFRS 9 (BFCE/Natixis, CCCIF). 9.2 Impacts sur les bilans des banques W W W. R B - F O R M AT I O N . F R C ATA LO G U E R B F O R M AT I O N – 2 e S E M E S T R E 2 0 1 9 7
L' E X P E RT I S E PA RTA G É E B A N Q U E D E D É TA I L LE TRAITEMENT BANCAIRE DES CLIENTÈLES FRAGILES JEUDI 10 OCTOBRE 2019 Formation d’une journée DURÉE : 7h 8h30-16h30 MODALITÉS PÉDAGOGIQUES • Présentiel • Formation interactive et pratique : présentation théorique et exercices d’application CONTEXTE PROGRAMME • Remise des supports de formation Apparue récemment en droit positif la notion INTRODUCTION : DÉFINITION DES de clientèle fragile fait l’objet d’une attention DIFFÉRENTES TYPOLOGIES DE CLIENTÈLES Nombre de participants limité à 15 particulière de la part des associations de FRAGILES consommateurs, personnels politiques et au- • L es personnes incapables et vulnérables LIEU : 18, rue La Fayette 75009 Paris torités de contrôle. La détection de ces clien- • L es personnes fragiles financièrement tèles appelle une réponse spécifique. • L es exclus du système bancaire TARIF : 1 040 € HT (1 248€ TTC) OBJECTIFS 1. LES ACTEURS INSCRIPTION sur rb-formation.fr Cette formation vise à : 1.1 Les autorités de contrôle : ACPR, AMF & •C onnaître les grandes familles de clientèles DGCCRF CONTACT fragiles 1.2 L’Observatoire de l’inclusion bancaire Caroline Breton : •C onnaître les obligations qui pèsent sur les 1.3 Les banques formation@revue-banque.fr banques 2. TRAITEMENT DE L’EXCLUSION PAR Tél. : 01 48 00 54 04 L’INCLUSION BANCAIRE : L’ACCÈS À UN PUBLIC COMPTE BANCAIRE • Juristes 2.1 Le droit au compte français/Service Bancaire 5. LES ENJEUX ACTUELS DE LA • Direction Marketing de Base VULNÉRABILITÉ ET DES INCAPACITÉS • Direction de la Conformité 2.2 Le droit au compte européen/Prestations 5.1 Vulnérabilité technologique : Bancaires de Base la dématérialisation, illustration du suivi PRÉREQUIS par la banque de l’évolution 1dans le temps 3. TRAITEMENT DE LA FRAGILITÉ • Pas de prérequis. de la situation du client FINANCIÈRE : LA MAÎTRISE DES INCIDENTS DE FONCTIONNEMENT DU COMPTE 5.2 Projet de réforme des incapacités MODALITÉS DE SUIVI BANCAIRE 5.3 Commercialisation de produits financiers ET APPRÉCIATION DES RÉSULTATS 3.1 Identification des personnes concernées aux personnes vulnérables •Q uestionnaire préalable à la formation 3.2 L’Offre Spécifique : proposition par 5.4 Gouvernance des produits de banque de • F euille d’émargement la banque et option par les personnes détail •A ttestation délivrée à l’issue de la formation concernées (art. L312-1-3) 3.3 Plafonnement des frais : mise en œuvre et FORMATEUR engagements professionnels (Bons Usages FBF Gonzague PERCIE du SERT est Juriste droit de septembre 2018 et décembre 2018) bancaire et financier, adjoint au responsable 4. TRAITEMENT EXTRA-BANCAIRE DE de la veille réglementaire Groupe, au sein de LA FRAGILITÉ FINANCIÈRE : L’AIDE À LA La Banque Postale. MAÎTRISE BUDGÉTAIRE 8 C ATA LO G U E R B F O R M AT I O N – 2 e S E M E S T R E 2 0 1 9 W W W. R B - F O R M AT I O N . F R
L' E X P E RT I S E PA RTA G É E FINANCEMENT FINANCEMENT BANCAIRE SYNDIQUÉ PROGRAMME PRINCIPAUX POINTS D’ATTENTION MERCREDI 27 NOVEMBRE • Opération mise en place à la demande du 2019 client. • Répondre aux attentes du client. Formation d’une journée • Assurer la protection des intérêts de la DURÉE : 7h 8h30-16h30 banque. • Respect du devoir général de vigilance. MODALITÉS PÉDAGOGIQUES PÉRIODE PRÉCONTRACTUELLE • Présentiel • Ouverture et interruption des négocia- • Formation interactive et pratique : tions – facteurs de responsabilité. présentation théorique, exercices CONTEXTE • Arrangement : mission et responsabilités d’application, quiz/QCM Cette formation a vocation à présenter les de l’arrangeur – transfert des responsabi- • Remise des supports de formation principaux points de vigilance et étapes de lités – différence entre mission d’arrange- la mise en place d’un financement bancaire ment et mission de conseil financier. Nombre de participants limité à 15 syndiqué, avec une attention particulière •D ue diligence (release letter, reliance let- portée à la protection des intérêts des par- ter : analyse juridique et techniques de LIEU : 18, rue La Fayette 75009 Paris ties financières (arrangeur, agent, agent des négociation). sûretés, prêteur), que ce soit en période pré- • Lettre de mandat versus lettre d’engage- TARIF : 1 040 € HT contractuelle ou contractuelle. ment (commitment letter) – term sheet : analyse juridique et clauses types (disclai- INSCRIPTION sur rb-formation.fr OBJECTIFS mer, entire agreement, RGPD…). Cette formation vise à : • Processus de syndication, prise ferme (un- CONTACT • disposer d’une bonne connaissance du derwriting), clauses et pratiques de mar- Caroline Breton : financement bancaire syndiqué ; ché (clauses « material adverse change », formation@revue-banque.fr • identifier les points de vigilance ; « market flexibility », « clear market », « in- Tél. : 01 48 00 54 04 • présenter les principales clauses contrac- demnity », « no front running »…). tuelles et techniques de négociation. • Memorandum d’informations : avertisse- ment (disclaimer), accords de confidentia- lité (technique de négociations), secret des FORMATEUR PUBLIC affaires. Franck Julien est Senior • Juristes de banque et juristes financiers Legal Counsel, Executive • Partage des responsabilités : syndication • Avocats Director, Banking, Finan- primaire, syndication secondaire, sous-par- • Directions financières cing & Securitisation au ticipation, monopole bancaire. • Département des risques des établisse- sein de Crédit Agricole ments de crédit PÉRIODE CONTRACTUELLE Corporate and Investment • Département déontologie (Compliance) • Rôles et responsabilités de l’agent et de Bank. Membre du Conseil des établissements de crédit l’agent des sûretés d’Administration de l’Association Française • Équipes middle-office des établissements de • Devoir de vigilance : monopole bancaire, des Docteurs en Droit, membre de l’Associa- crédit conditions suspensives (legal opinions, ..), tion Européenne de Droit Bancaire et Finan- déclarations et garanties, engagements cier, il est également enseignant à la Faculté PRÉREQUIS contractuels de l’emprunteur, clause d’in- de Droit de Tours, et à la Faculté de droit de demnisation, transfert des participations… Pas de prérequis. Paris II Panthéon-Assas. • Revue des clauses et pratiques de marché : MODALITÉS DE SUIVI clauses « pro rata sharing », « claw back », « mitigation », « cross default », « cross ET APPRÉCIATION DES RÉSULTATS acceleration », « pari passu », « increased •Q uestionnaire préalable à la formation costs »… : analyse juridique et portée. • F euille d’émargement •A ttestation délivrée à l’issue de la formation W W W. R B - F O R M AT I O N . F R C ATA LO G U E R B F O R M AT I O N – 2 e S E M E S T R E 2 0 1 9 9
L' E X P E RT I S E PA RTA G É E CONFORMITÉ LES SANCTIONS FINANCIÈRES INTERNATIONALES JEUDI 10 OCTOBRE 2019 Formation d’une journée DURÉE : 7h 8h30-16h30 MODALITÉS PÉDAGOGIQUES • Présentiel • Formation interactive et pratique : présentation théorique et cas pratiques, quizz/QCM • Remise des supports de formation CONTEXTE MODALITÉS DE SUIVI Les sanctions internationales sont parfois uti- ET APPRÉCIATION DES RÉSULTATS Nombre de participants limité à 15 lisées par certains Etats comme une arme de •Q uestionnaire préalable à la formation guerre économique (par exemple les sanctions • F euille d’émargement américaines contre la Russie et l’Iran). Dans le LIEU : 18, rue La Fayette 75009 Paris •A ttestation délivrée à l’issue de la formation contexte géopolitique actuel cette situation nécessite d’être prise en compte par les éta- TARIF : 1 040 € HT (1 248€ TTC) blissements bancaires, particulièrement ceux PROGRAMME opérant à l’international. INSCRIPTION sur rb-formation.fr CONTEXTE Cette formation a pour objet de présenter les fondamentaux des sanctions internationales 1. DÉFINITION ET TYPOLOGIE DES CONTACT applicables en France, en Europe et aux Etats- SANCTIONS INTERNATIONALES Caroline Breton : Unis (sanctions financières internationales, formation@revue-banque.fr mesures restrictives et autres sanctions éco- 2. SOURCES ET PÉRIMÈTRE D’APPLICATION Tél. : 01 48 00 54 04 nomiques). DES SANCTIONS INTERNATIONALES 2.1 Nations-Unies OBJECTIFS 2.2 France 2.3 Europe 6. LES AUTORISATIONS POUVANT Cette formation vise à : ÊTRE DÉLIVRÉES PAR LES AUTORITÉS •C onnaître les fondamentaux des sanctions 2.4 Etats-Unis COMPÉTENTES internationales 3. TYPOLOGIES DES PROGRAMMES DE • Identifier les situations et pratiques à risque SANCTIONS 7. SANCTIONS APPLICABLES EN CAS DE afin de sécuriser les opérations commerciales 3.1 Programmes de sanctions globaux ou VIOLATION DE LA RÉGLEMENTATION complets APPLICABLE PUBLIC 3.2 Programmes de sanctions partiels • Compliance officers (ayant peu d’expérience • Basés sur des embargos et des listes FORMATEUR en matière de sanctions internationales) • Basés sur des listes Catherine MORAND est responsable des • Responsables des risques 4. ATTENTES DU RÉGULATEUR EN MATIÈRE sanctions internationales au sein de Cré- •R esponsables de la conformité et du contrôle DE DISPOSITIF dit Agricole SA et également présidente du permanent Groupe Sanctions Financières de la FBF. 5. MISE EN PRATIQUE • Responsables des opérations à l’international 5.1 Activités à haut risque 5.2 E xemples d’éléments à analyser dans une PRÉREQUIS transaction • Pas de prérequis. 5.3 E xemples de facteurs pouvant indiquer une relation d’affaires problématique 5.4 Le risque indirect en matière de sanctions internationales 10 C ATA LO G U E R B F O R M AT I O N – 2 e S E M E S T R E 2 0 1 9 W W W. R B - F O R M AT I O N . F R
L' E X P E RT I S E PA RTA G É E CONFORMITÉ LE CADRE RÉGLEMENTAIRE DES OPÉRATIONS D’EXTERNALISATION LUNDI 14 OCTOBRE 2019 Formation d’une journée DURÉE : 7h 8h30-16h30 MODALITÉS PÉDAGOGIQUES • Présentiel MODALITÉS DE SUIVI • Formation interactive et pratique : ET APPRÉCIATION DES RÉSULTATS présentation théorique et cas pratiques, quizz/QCM CONTEXTE •Q uestionnaire préalable à la formation • Remise des supports de formation • F euille d’émargement L’externalisation de certains process (back-of- •A ttestation délivrée à l’issue de la formation fice, compliance…), associés aux activités com- Nombre de participants limité à 15 merciales, bancaires et de marchés, se démul- tiplie depuis plusieurs années, les institutions PROGRAMME financières souhaitant gagner en compétitivité, LIEU : 18, rue La Fayette 75009 Paris 1. RAPPEL DES DISPOSITIONS SUR bénéficier des nouvelles technologies, amélio- L’EXTERNALISATION DE L’ARRÊTÉ DU rer leur flexibilité et leur efficacité ainsi que TARIF : 1 040 € HT (1 248€ TTC) 3 NOVEMBRE 2014 RELATIF réduire leurs coûts. Dans ce contexte, l’EBA AU CONTRÔLE INTERNE INSCRIPTION sur rb-formation.fr (European Banking Authority) a établi de nou- velles lignes directrices, publiées le 25 février 1.1 Définitions (i) de l’externalisation, (ii) des 2019, qui viendront harmoniser les pratiques prestations de services essentielles ou im- CONTACT jusque-là encadrées sur le plan national (arrêté portantes Caroline Breton : du 3 novembre 2014). 1.2 Régimes applicables à l’externalisation : ar- formation@revue-banque.fr rêté du 3 novembre 2014, règlement général Tél. : 01 48 00 54 04 de l’AMF, code des assurances, MAR, etc. OBJECTIFS Articulation entre dispositions générales et •R evoir les dispositions de l’arrêté du 3 no- spéciales. vembre 2014 sur l’externalisation de presta- tions essentielles ou importantes 2. NOUVELLES LIGNES DIRECTRICES DE L’EBA • E xposer lesdites lignes directrices de l’EBA en 2.1 Date d’entrée en vigueur & période transitoire matière d’externalisation notamment les ap- 2.2 Périmètre FORMATEURS ports au regard des lignes directrices du CEBS 2.3 Règles de gouvernance (Committee of European Banking Supervi- 2.4 Règles à prendre en compte lors de l’ana- sors) publiées le 14 décembre 2006 lyse des dossiers Maylis DE MAROLLES est •D onner des exemples pratiques d’analyse de 2.5 Règles spécifiques concernant le contrat juriste financier au sein de la qualifications de prestations externalisées, signé avec le prestataire de services (audi- Direction Juridique Groupe avec le régime applicable à chacune d’entre tabilité, réversibilité…) de Société Générale. elles. 2.6 Stratégie de sortie 2.7 Réitération de la demande faite aux auto- PUBLIC rités compétentes concernant l’évaluation des concentrations de risques chez les • Juristes Sylvain LAMBERT est spé- prestataires de services • Chargés et responsables de la conformité cialiste du droit bancaire et 2.8 Le cloud : traitement particulier dans le cadre • Service Risque financier européen et améri- des lignes directrices • Services opérationnels traitant de ce sujet cain. Ancien avocat au barreau 2.9 Adaptation juridique aux nouvelles exi- gences dans un délai contraint de Paris, Sylvain a travaillé au PRÉREQUIS sein de grands établissements 3. SPÉCIFICITÉ POUR LES ÉTABLISSEMENTS bancaires internationaux. Syl- • Cette formation nécessite une connaissance DE PETITE TAILLE vain est juriste financier au de base en matière de technique bancaire et sein de la Direction Juridique de réglementation ainsi qu’un minimum de 4. PRÉSENTATION ET ANALYSE DE Groupe de Société Générale. connaissances en contrôle interne et risque QUALIFICATIONS DE PRESTATIONS de conformité. EXTERNALISÉES W W W. R B - F O R M AT I O N . F R C ATA LO G U E R B F O R M AT I O N – 2 e S E M E S T R E 2 0 1 9 11
L' E X P E RT I S E PA RTA G É E FINANCEMENT LES SANCTIONS AMF ET ACPR BILAN DE L’ANNÉE 2018 PRÉREQUIS • Pas de prérequis. MARDI 22 OCTOBRE 2019 MODALITÉS DE SUIVI Formation d’une journée ET APPRÉCIATION DES RÉSULTATS DURÉE : 7h 8h30-16h30 •Q uestionnaire préalable à la formation • F euille d’émargement MODALITÉS PÉDAGOGIQUES •A ttestation délivrée à l’issue de la formation • Présentiel • Formation interactive et pratique : PROGRAMME présentation théorique et cas pratiques, QCM CONTEXTE 1. DÉCISIONS ACPR • Remise des supports de formation Formation animée par des membres d’une 1.1 Organisation du dispositif LCB-FT équipe Regulatory d’une direction juridique de • Classification des risques Nombre de participants limité à 15 banque, par ailleurs enseignants en Master, qui • Procédures de connaissance de la clientèle a pour objet : 1.2 Dispositif de surveillance LCB-FT LIEU : 18, rue La Fayette 75009 Paris • de faire le point sur un peu plus d’une année • Outils et traitement des alertes de jurisprudence administrative et disciplinaire • Examen renforcé dans le domaine des abus de marché, de la TARIF : 1 040 € HT lutte contre le blanchiment et le financement 1.3 Obligation de déclaration de soupçon du terrorisme ainsi que sur le respect des em- • Organisation du dispositif de DS INSCRIPTION sur rb-formation.fr bargos et sanctions. • Sources et Délais des déclarations • Revoir les fondamentaux dans ces domaines, • Déclarations complémentaires CONTACT notamment pour ce qui touche au contrôle 1.4 Obligation de gel des avoirs Caroline Breton : interne des établissements régulés (banques, • Mise en place d’un outil de détection adéquat formation@revue-banque.fr entreprises d’investissement). • Champ d’application des mesures de gel Tél. : 01 48 00 54 04 • De dégager les grandes tendances de supervi- 2. DÉCISIONS AMF sion et de régulation dans ces domaines. 2.1 La procédure • La compétence FORMATEURS OBJECTIFS • Les principes de légalité et de nécessité des Bertrand Brehier est, depuis délits et des peines 2007, responsable adjoint du Cette formation vise à : • La légalité des dispositions fondant les man- département « Réglementa- • Faire le point sur la jurisprudence administra- quements (rétroactivité des lois plus douces, tion bancaire et financière » tive et disciplinaire (abus de marché, LAB-FT, etc.) de la Société Générale. respect des embargos et sanctions). • Revoir les fondamentaux, notamment pour 2.2 La notion d’information privilégiée ce qui touche au contrôle interne des établis- • Les principes généraux sements régulés. • Une information précise, non publique et Avec la participation de : • Permettre de dégager les grandes tendances susceptible d’avoir une influence sensible sur de supervision et de régulation dans ces do- le cours Alexandre Leduc occupe le maines. 2.3 Les opérations d’initiés et la manipulation poste de juriste financier, en de cours (Abus de marché) charge des problématiques PUBLIC • Opérations d’initié de sécurité financière, au • Manipulation de cours • Juristes sein de la Direction Juridique • Avocats 2.4 Les prestataires de services d’investisse- Groupe de Société Générale. • Directions conformité ment, les autres prestataires et les produits • Directions juridiques d’épargne collective • Services opérationnels assurant, dans ces do- • Les prestataires de services d’investissement Florent Vincent est juriste maines, la première ligne de défense (agrément, règles organisationnelles, règles de financier au sein de la Direc- • Équipes KYC bonne conduite) tion Juridique Groupe de So- • Les autres prestataires (CIF, IBD, etc.) ciété Générale dans le pôle Regulatory. 12 C ATA LO G U E R B F O R M AT I O N – 2 e S E M E S T R E 2 0 1 9 W W W. R B - F O R M AT I O N . F R
L' E X P E RT I S E PA RTA G É E CONFORMITÉ LA GOUVERNANCE DANS LES ÉTABLISSEMENTS DE CRÉDIT MERCREDI 11 DÉCEMBRE 2019 Formation d’une journée DURÉE : 7h 8h30-16h30 MODALITÉS PÉDAGOGIQUES • Présentiel • Formation interactive et pratique : OBJECTIFS PROGRAMME présentation théorique, quiz • Remise des supports de formation A l’issue de cette journée : 1. DE LA GOUVERNANCE D’UNE SOCIÉTÉ • vous aurez une vue globale de la régulation ANONYME… 1.1 M ise en perspective des principales Nombre de participants limité à 15 et de la supervision bancaire, • vous aurez appréhendé les principales règles de fonctionnement des organes règles de gouvernance d’un établissement d’une société commerciale LIEU : 18, rue La Fayette 75009 Paris de crédit, – Code de commerce • vous serez en mesure de participer à la ges- – Code AFEP-MEDF TARIF : 1 040€ HT (1 248€ TTC) tion de la vie sociale d’un établissement de 2. …À LA GOUVERNANCE D’UN INSCRIPTION sur rb-formation.fr crédit. ETABLISSEMENT DE CRÉDIT 2.1 U ne régulation et une supervision CONTACT PUBLIC complexe Caroline Breton : 2.2 Des spécificités quant à l’exercice de la formation@revue-banque.fr • Juristes direction générale •C ompliance officers Tél. : 01 48 00 54 04 2.3 Un rôle accru du Conseil • Administrateurs d’administration • Personnes en charge ou participant à la 2.4 D es comités du Conseil d’administration préparation des Conseils d’administration obligatoires aux missions étendues • Personnes en charge des relations avec les 2.5 Des conditions exigeantes en matière FORMATEURS superviseurs sur les questions de gouver- d’aptitude des mandataires sociaux nance exécutifs ou non exécutifs et des Madeleine BERT est Direc- titulaires de postes clés PRÉREQUIS trice Gouvernance Groupe 2.6 Un rôle spécifique pour les actionnaires au sein de BPCE. Pas de prérequis. 3. QUIZ MODALITÉS DE SUIVI ET APPRÉCIATION DES RÉSULTATS •Q uestionnaire préalable à la formation Corinne JACQUIOT est Di- • F euille d’émargement recteur juridique Corporate •A ttestation délivrée à l’issue de la formation groupe au sein de Société Générale. W W W. R B - F O R M AT I O N . F R C ATA LO G U E R B F O R M AT I O N – 2 e S E M E S T R E 2 0 1 9 13
L' E X P E RT I S E PA RTA G É E T R A N S F O R M AT I O N N U M É R I Q U E E T O R G A N I S AT I O N ROBOTIC PROCESS AUTOMATION (RPA) UNE ÉTAPE DE LA TRANSFORMATION DIGITALE JEUDI 26 SEPTEMBRE 2019 Formation d’une journée DURÉE : 7h 8h30-16h30 MODALITÉS PÉDAGOGIQUES • Présentiel • Formation interactive et pratique : présentation théorique et cas pratiques, QCM OBJECTIFS PROGRAMME • Remise des supports de formation Cette formation vise à : 1. L’AUTOMATISATION DES PROCESSUS • Définir les différentes étapes nécessaires à MÉTIERS : PIERRE ANGULAIRE DE Nombre de participants limité à 15 l’automatisation des processus LA TRANSFORMATION DIGITALE • Identifier les outils pour mener une étude 1.1 De la dématérialisation à la digitalisation LIEU : 18, rue La Fayette 75009 Paris d’opportunité en passant par l’optimisation • Connaître les spécificités d’un projet de 1.2 L’automatisation TARIF : 1 040 € HT RPA • Identifier les enjeux du RPA et de démarrer 2. ESTIMATION DE L’OPPORTUNITÉ DE INSCRIPTION sur rb-formation.fr un projet METTRE EN PLACE LE RPA 2.1 Identification des leviers possibles CONTACT PUBLIC 2.2 Identifications des processus candidats Caroline Breton : • Responsables Innovation/digital et analyse des opportunités formation@revue-banque.fr • Managers 2.3 Priorisation & Business case Tél. : 01 48 00 54 04 • Chefs de projet 3. MENER UN PROJET DE RPA • Et toute personne souhaitant déployer un 3.1 Organisation & gouvernance projet RPA 3.2 Outils & méthodes 3.3 Cycle de vie d’un robot PRÉREQUIS 3.4 Des robots et des hommes • Pas de prérequis. 4. RPA & INTELLIGENCE ARTIFICIELLE MODALITÉS DE SUIVI FORMATEUR ET APPRÉCIATION DES RÉSULTATS Gaëlle Berrier est Program Manager chez •Q uestionnaire préalable à la formation BNP Paribas Wealth Management. Elle a été • F euille d’émargement directeur de projet sur la mise en place de •A ttestation délivrée à l’issue de la formation signature électronique et en charge de pro- jet de transformation. 14 C ATA LO G U E R B F O R M AT I O N – 2 e S E M E S T R E 2 0 1 9 W W W. R B - F O R M AT I O N . F R
L' E X P E RT I S E PA RTA G É E T R A N S F O R M AT I O N N U M É R I Q U E E T O R G A N I S AT I O N DE LA SÉCURITÉ DE L’INFORMATION À LA CYBERSÉCURITÉ JEUDI 24 OCTOBRE 2019 Formation d’une journée DURÉE : 7h 8h30-16h30 MODALITÉS PÉDAGOGIQUES • Présentiel • Formation interactive et pratique : présentation théorique et cas pratiques, quizz/QCM CONTEXTE PROGRAMME • Remise des supports de formation L’externalisation de certains process (back-of- 1. INTRODUCTION ET QUELQUES RAPPELS fice, compliance…), associés aux activités com- Nombre de participants limité à 15 merciales, bancaires et de marchés, se démul- 2. CHANGEMENT DE PARADIGME tiplie depuis plusieurs années, les institutions 2.1 Évolution de la menace financières souhaitant gagner en compétitivité, LIEU : 18, rue La Fayette 75009 Paris 2.2 Constats sur les anciennes approches de bénéficier des nouvelles technologies, amélio- maîtrise des risques rer leur flexibilité et leur efficacité ainsi que 2.3 Le développement de la réglementation, TARIF : 1 040 € HT (1 248€ TTC) réduire leurs coûts. Dans ce contexte, l’EBA définitions (European Banking Authority) a établi de nou- INSCRIPTION sur rb-formation.fr 2.4 Caractéristiques fondamentales d’un dis- velles lignes directrices, publiées le 25 février positif moderne de gestion du risque cyber 2019, qui viendront harmoniser les pratiques CONTACT jusque-là encadrées sur le plan national (arrêté 3. L’ADAPTATION DES ENTREPRISES, Caroline Breton : du 3 novembre 2014). DANS LE DÉTAIL formation@revue-banque.fr 3.1 Principes de mise en œuvre d’un dispositif Tél. : 01 48 00 54 04 OBJECTIFS de cyber défense, maillon par maillon L e participant à cette formation aura acquis 3.2 Caractéristiques d’un dispositif de gouver- une vision claire de : nance adapté et du reporting stratégique • ce qui a changé au niveau de la menace 3.3 Stratification des lignes de défense 3.4 Caractéristiques fondamentales d’un dis- premier plan de la démarche de renforcement •d es nécessités d’adaptation des entreprises positif moderne de gestion du risque cyber de la sécurité et visé une intégration de la tant au niveau des opérations qu’au niveau de sécurité de l’information au fonctionnement la gouvernance 4. QU’ATTENDRE D’UN PROGRAMME général de l’entreprise. DE RENFORCEMENT CYBER ? Dix ans de présidence du Forum des Compé- PUBLIC 4.1 Les objectifs tences en Sécurité des SI, lui ont permis d’ap- • Responsables de sécurité des systèmes d’in- 4.2 Les écueils préhender les enjeux de Place et d’influencer formation 4.3 La structuration et le positionnement du l’adaptation du monde bancaire aux risques • Directeurs des systèmes d’information programme dans l’écosystème technologiques. • Responsables des risques SI ÉCHANGES ET DÉBATS Romain ELIOT est adjoint au • Responsables des risques opérationnels RSSI du Groupe Crédit Agri- • Risk managers FORMATEURS cole, en charge des relations • Décideurs dans les 5 domaines pré-cités avec les superviseurs. Il a été Gil DELILLE est Directeur pendant 4 ans Directeur du PRÉREQUIS des Risques des Systèmes programme de cybersécu- • Cette formation ne nécessite pas de prérequis. d’Information du Groupe rité du Groupe. Crédit Agricole, 141.000 col- Ingénieur de formation, il MODALITÉS DE SUIVI laborateurs, présent dans évolue depuis 20 ans dans des grands groupes près de 40 pays. financiers. Il dispose de compétences et d’ex- ET APPRÉCIATION DES RÉSULTATS Après un début de carrière périences pluridisciplinaires, notamment en •Q uestionnaire préalable à la formation chez IBM teinté «grands pro- cybersécurité, risques des systèmes d’infor- • F euille d’émargement jets», il est entré dans le monde de la sécurité mation, continuité d’activité et protection des •A ttestation délivrée à l’issue de la formation en 1998. Il a, dès le départ, placé les métiers au biens et des personnes. W W W. R B - F O R M AT I O N . F R C ATA LO G U E R B F O R M AT I O N – 2 e S E M E S T R E 2 0 1 9 15
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