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Conseil pour l’éthique de la recherche et l’intégrité scientifique de l’Université Paris-Saclay L’ÉTHIQUE DES SCIENCES EN RÉFLEXION L’ÉTHIQUE DE LA RECHERCHE EN RÉFLEXION ACTUALITÉS / L’INTÉGRITÉ LES DOSSIERS SCIENTIFIQUE SCIENCE OUVERTE EN RÉFLEXION EN RÉFLEXION FORMATIONS/ INITIATIVES, EXPÉRIENCES N° 2 universite-paris-saclay.fr/POLÉTHIS NOVEMBRE 2019
2 SOMMAIRE ÉDITOS 33 Donnée personnelle dans ÉDITOS la recherche médicale 2 LA LIBERTÉ La liberté de la recherche, 36 CRISPR-Cas9 : la tension une exigence éthique entre respect de l’humain et 3 Exercer une science responsable développement de la recherche DE LA RECHERCHE, et citoyenne INITIATIVES 3 Journal de POLÉTHIS 37 La chaire UNESCO « Éthique, LIBRE PROPOS 4 Nous apprenons l’éthique science et société » 39 L’éthique dans le cadre européen UNE EXIGENCE ÉTHIQUE en la pratiquant ensemble de « Recherche et innovation responsables » 40 Le Comité d’éthique de la ACTUALITÉS / LE DOSSIER recherche de l’Université FRÉDÉRIQUE COULÉE Professeur de droit, SCIENCE OUVERTE EN RÉFLEXION Paris-Saclay / Proposer Université Paris-Sud-Paris-Saclay, 6 Science ouverte : les exigences un avis éthique consultatif vice-présidente de POLÉTHIS d’une science responsable sur les protocoles de recherche et intègre Le droit « à la liberté d’opinion et L’INTÉGRITÉ d’expression […] qui implique le droit de Son exercice suppose de relever le défi 9 L’ouverture des données de SCIENTIFIQUE EN ne pas être inquiété pour ses opinions d’une éthique individuelle et collective recherche : un retour aux sources RÉFLEXION et celui de chercher, de recevoir, de fondée sur la vigilance des uns et des pour l’ethos de la science ? répandre, sans considération de autres. 11 Intégrité et publication LIBRE PROPOS frontière, les informations et les idées scientifiques / De la science 42 La fraude est un produit dérivé par quelque moyen d’expression que Le contexte de la recherche est essentiel ouverte à l’évolution de l’excellence ce soit » est reconnu à tout individu à cet égard. La société démocratique de la déontologie 44 Pour une conception ouverte par la Déclaration universelle des et l’État de droit constituent le lieu 13 Science ouverte. Publications : de l’intégrité scientifique droits de l’homme de 1948. Dans le privilégié d’une recherche libre de ses de la théorie à la pratique monde de la recherche, ce droit se choix. L’explicitation de la démarche 46 L’art de la citation est parfois décline dans la liberté académique. scientifique et de la vérité scientifique 14 Entre l’idéal de la science une manipulation sournoise De la Wissenschaftsfreiheit allemande dans la Cité n’en sont pas moins ouverte et ses conséquences pour de la science définie dès la fin du XVIIIe siècle à nécessaires à l’heure où les découvertes le chercheur INITIATIVES l’academic freedom des États-Unis, elle scientifiques et les innovations 16 Science ouverte et intégrité s’accélèrent mais aussi tandis que les 47 Inra : le triptyque déontologie, est intimement liée à l’universalité de scientifique à Sorbonne Université vérités alternatives prolifèrent et que intégrité scientifique, éthique l’ambition universitaire tournée vers le 17 Science ouverte et éthique : bien commun. Engager une réflexion les groupes d’intérêts tentent parfois des projets de recherche le rôle de l’éditeur sur l’éthique de la recherche suppose de d’imposer leur tempo, notamment pour des raisons idéologiques ou ACTUALITÉS s’attarder sur cette liberté, contribuant ACTUALITÉS à en dessiner les contours dans ce économiques. 48 6 th World Conference on Research 18 Colloque « Intégrité scientifique contexte. Integrity, Hong Kong, 2-5 juin 2019 et science ouverte » Transparence et souci des besoins sociaux : fortes composantes La liberté académique – celle de Le contexte de la recherche L’ÉTHIQUE de l’intégrité en recherche la recherche mais aussi celle de est essentiel à cet égard. DES SCIENCES l’enseignement – s’incarne tout d’abord EN RÉFLEXION FORMATIONS / dans la liberté d’expression académique La société démocratique et qui s’illustre notamment dans le choix 20 Pour une « garantie humaine » EXPÉRIENCES des sujets de recherche comme dans la l’État de droit constituent de l’intelligence artificielle 50 « Qu’attendons-nous d’une diffusion de ses résultats. Elle implique le lieu privilégié d’une 22 La chimie fondamentale à l’ombre tout autant la « libre communication de la publication scientifique université aujourd’hui ? » des résultats, des hypothèses et des recherche libre de ses choix. 23 Éthique de la robotique et INITIATIVES opinions », non seulement comme un droit du chercheur mais aussi parce « robot éthique » 52 À l’Université fédérale qu’il y a là « la garantie la plus solide Depuis 2017, le Conseil pour l’éthique de Toulouse, une volonté de de la recherche et l’intégrité scientifique ACTUALITÉS développer la réflexion éthique de l’exactitude et de l’objectivité des résultats scientifiques1 ». La liberté de (POLÉTHIS) contribue à la réflexion 25 Espace numérique en santé 53 La perte de confiance la recherche est aussi une liberté de éthique au sein de l’Université Paris- 26 Le sens du mot : Plateforme l’information 2 . Saclay. Œuvrant à la création d’une TEXTES DE RÉFÉRENCE / culture partagée, il participe à une INITIATIVES COMMENTAIRES En France, les principes d’objectivité démarche interdisciplinaire et se nourrit 27 Le principe de garantie humaine 53 « Lignes directrices européennes du savoir et de tolérance des opinions de la diversité des compétences et de du numérique en santé pour une intelligence artificielle viennent encadrer la liberté reconnue la force des engagements dans notre digne de confiance » aux chercheurs 3 tandis que leur communauté scientifique. La démarche L’ÉTHIQUE indépendance les protège. La liberté réflexive qui le sous-tend participe, à sa DE LA RECHERCHE DISCUSSION ÉTHIQUE : dont il est ici question est donc bien une manière, à la fabrique de la recherche. EN RÉFLEXION SITUATION & CAS PRATIQUES liberté individuelle mais elle s’exerce 54 Propriété intellectuelle dans une institution. Elle est également LIBRE PROPOS et publications pensée comme un droit des universités 4 . 28 Ancrer l’éthique de la recherche dans la culture organisationnelle LA CRÉATION du laboratoire DE POLÉTHIS 1 Voir, à cet égard, le préambule de la recommandation de la Conférence générale de l’Unesco concernant la 30 Éthique de la recherche et critères science et les chercheurs scientifiques de 2017. 55 L’engagement éthique de scientificité 2 Article 4.1 de la recommandation n° 1762 (2006) adoptée par l’Assemblée parlementaire du Conseil de à l’Université Paris-Saclay, l’Europe sur la liberté académique et l’autonomie des universités : « La liberté académique […] devrait 32 L’éthique des expérimentations garantir la liberté d’expression et d’action, la liberté de communiquer des informations de même que celle de une valeur partagée rechercher et de diffuser sans restriction le savoir et la vérité. » aléatoires en économie 56 Création du Conseil pour l’éthique 3 Article 35 de la loi n° 68-978 du 12 novembre 1968 d’orientation de l’enseignement supérieur. 4 Article 4 de la recommandation n° 1762 (2006) adoptée par l’Assemblée parlementaire du Conseil de l’Europe de la recherche et l’intégrité sur la liberté académique et l’autonomie des universités. La Charte des droits fondamentaux de l’Union scientifique (POLÉTHIS) européenne est plus évasive lorsqu’elle énonce, dans son article 13 : « Les arts et la recherche scientifique sont libres. La liberté académique est respectée. »
universite-paris-saclay.fr/polethis N° 2 NOV 2019 3 Find the English version of this publication on our website. JOURNAL DE POLÉTHIS : UNE DYNAMIQUE DE L’ENGAGEMENT ÉTHIQUE EXERCER UNE SCIENCE EMMANUEL HIRSCH Rédacteur en chef du Journal de POLÉTHIS Ce n° 2 consacre son dossier à la « science ouverte », dans le cadre RESPONSABLE ET CITOYENNE d’un partenariat avec l’OFIS (Office Publié en janvier 2019, le n° 1 du français de l’intégrité scientifique) Journal de POLÉTHIS a été accueilli qui a consacré un important comme une contribution attendue au colloque à la thématique « Intégrité partage d’une réflexion indispensable scientifique et science ouverte » EMMANUEL HIRSCH L’innovation est constante, au point en éthique de la recherche et le 4 avril 2019. Dans ce numéro se Professeur d’éthique médicale, que nos tentatives d’anticipation et intégrité au sein de nos universités. prolongent et s’approfondissent les Université Paris-Sud-Paris-Saclay, président même de suivi s’avèrent aléatoires. De Je remercie celles et ceux qui ont contributions portant sur l’éthique du Conseil pour l’éthique de la recherche et l’intégrité scientifique de l’Université surcroît elle intervient dans le cadre contribué à ce numéro inaugural, des sciences, de la recherche et de Paris-Saclay (POLÉTHIS) d’une compétition internationale dont mais également à sa diffusion sur l’intégrité scientifique « en réflexion ». les modalités de régulation semblent le plan national comme sur le plan L’actualité est également suivie avec À l’Université Paris-Saclay, nous avons pour le moins incertaines. Tel est l’un international (une version en anglais une ouverture sur les initiatives considéré nécessaire de mettre en des autres défis actuels auxquels doit se est en effet disponible sur le site de internationales qui contribuent à œuvre une démarche de sensibilisation confronter la pensée éthique. POLÉTHIS). structurer un renouveau de la pensée et une formation des chercheurs éthique appliquée à la recherche L’approche éthique des avancées Dans le n° 1, Sylvie Retailleau, aux enjeux éthiques et politiques de scientifique. scientifiques relève d’une exigence présidente de l’Université Paris- l’exercice d’une science qui se doit politique qui doit intégrer l’analyse Saclay, affirmait que « dans ces Frédérique Coulée consacre d’être responsable et citoyenne. La critique de connaissances inédites, domaines majeurs pour une son éditorial à « La liberté de la création en 2017 du Conseil pour complexes, évolutives (produites dans le université, l’engagement se mesure recherche, une exigence éthique ». l’éthique de la recherche et l’intégrité cadre de la recherche académique ou de autant dans l’action des acteurs que Entre liberté et devoirs, innovation scientifique (POLÉTHIS) témoigne de l’industrie avec des complémentarités dans la capacité de mobilisation de et examen de l’impact et des cet engagement. Il est évident qu’il qui justifient des règles). Le respect l’institution ». Cette mobilisation conséquences de nos choix, enjeux nous faut être inventifs ensemble de du pluralisme des points de vue et de tient pour beaucoup à la qualité des sociétaux de la recherche, l’exercice nouveaux modes d’expression de la la pluridisciplinarité des expertises échanges, au partage d’analyses, de nos responsabilités impose la préoccupation éthique, d’une culture dans une visée soucieuse du bien d’expériences et d’expertises. qualité d’un discernement, la justesse partagée favorisant une intelligence commun constitue autant d’exigences L’université française témoigne de procédures, un esprit d’ouverture démocratique des défis auxquels les indispensables à la justesse du aujourd’hui d’une exigence et et de dialogue. Le Journal de POLÉTHIS avancées technologiques et leurs discernement. d’une créativité qu’il convient s’est fixé l’objectif de contribuer à applications nous confrontent. d’accompagner et de valoriser. Le cette dynamique de l’engagement L’invention de la démocratie, à travers Il nous faut explorer les nouveaux Journal de POLÉTHIS s’inscrit dans éthique 1 . des combats émancipateurs qui ont territoires de la recherche scientifique cette perspective. élevé notre condition humaine et et innover dans l’expression, le partage légitimé l’esprit critique, me semble et l’implémentation du questionnement d’une valeur tout aussi respectable éthique. Des innovations dites 1 Vos projets d’articles seront les bienvenus (voir : https://www.universite-paris-saclay.fr/fr/polethis) qu’une conception rigoureuse de la disruptives se sont imposées, recherche scientifique au service d’une notamment avec le numérique : elles visée universelle du bien commun. bouleversent à la fois les concepts, les connaissances, notre relation à Notre devoir est de découvrir d’autres l’autre, nos pratiques sociales et notre modes d’attention, de partage des rapport au monde. Il convient d’inventer savoirs et des expertises, d’affirmation une éthique pour le temps présent, de nos choix et de mobilisation dans d’investiguer des champs scientifiques l’engagement. Il s’agit là d’une urgence inédits, d’identifier les enjeux éthiques éthique dont nous avons conscience émergeants et d’éprouver leur aujourd’hui, y compris au regard des robustesse au regard des principes générations futures. de notre démocratie, d’envisager des modes de concertation publique dans la perspective d’arbitrages nécessaires, même s’ils s’avèrent provisoires. Notre devoir est de découvrir d’autres modes d’attention, de partage des savoirs et des expertises, d’affirmation de nos choix et de mobilisation dans l’engagement.
4 LIBRE PROPOS NOUS APPRENONS L’ÉTHIQUE EN LA PRATIQUANT ENSEMBLE S e former en éthique de la recherche et en intégrité scientifique – ou, pour le dire autrement, apprendre l’éthique – pourrait laisser penser qu’il existe un corpus de maximes, de règles ou d’habitus, qui, une fois intégré par les chercheurs, permettrait d’adopter un comportement globalement vertueux. Pourtant, nous pouvons l’affirmer d’emblée : il n’en est rien. SÉBASTIEN CLAEYS Responsable de la médiation à l’Espace IL EST DEVENU IMPOSSIBLE est liée à l’écologie sociale – la manière UN ART dont nous nous relions aux autres – et éthique Île-de-France, chargé d’enseignement DE TROUVER DES RÉPONSES à l’écologie mentale – la manière dont DU QUESTIONNEMENT master Conseil éditorial de Sorbonne Université et master Éthique, science et SIMPLES À DES ENJEUX nous nous relions à nous–mêmes. Nous De même qu’apprendre une éthique ou société de l’Université Paris-Sud-Paris-Saclay1 ne pouvons plus ignorer que toutes ces l’Éthique n’aurait aucun sens, l’éthique COMPLEXES réalités sont profondément intriquées. bien comprise ne peut pas se contenter La disruption, décrite par le philosophe À cette disruption technoscientifique, Si bien qu’il est devenu impossible de d’être un label que l’on appose sur Bernard Stiegler (2016) comme des s’ajoute une plus grande complexité trouver des réponses simples à ces des algorithmes ou des protocoles de vagues successives d’innovations dans nos prises de décision enjeux complexes. Au mieux, pouvons- recherche, pour avoir l’esprit tranquille fulgurantes, met à mal nos savoirs, quotidiennes : les effets de nos actions nous trouver des solutions simplexes de celui qui pense avoir respecté toutes savoir-faire et savoir être. Elle est un se déploient dans un temps et dans un que nous devrions toujours remettre les règles, coché toutes les cases, et puissant facteur de déstabilisation espace que nous n’avions pas l’habitude sur le métier. « Hâtez-vous lentement ; s’en va faire ses affaires. Au contraire, qui change nos manières d’habiter d’envisager jusque-là. Nous savons et, sans perdre courage, vingt fois sur le l’éthique ne peut s’épanouir que dans le monde, de nous relier les uns aux désormais qu’elles peuvent avoir des métier remettez votre ouvrage », disait les esprits inquiets, courageux, curieux, autres, de produire des connaissances conséquences néfastes sur plusieurs Nicolas Boileau dans son Art poétique libres, ouverts et vigilants. C’est cette scientifiques, d’entreprendre, mais centaines d’années et à l’échelle (1998). Dans ce contexte mouvant et inquiétude qu’il faut d’abord apprivoiser. aussi de faire de la politique : comment mondiale. Dans ce contexte d’incertitude pluriel où les morales figées et les lois Le dilemme éthique ne se déploie que légiférer démocratiquement sur des généralisée, systémique, nous sommes sont mises à mal, on ne pourrait pas lorsque les ressources de la loi, les plateformes qui prospèrent sur des amenés à prendre désormais en compte mieux dire aujourd’hui de notre pratique règles déontologiques et les maximes de vides législatifs ou par la transgression les intérêts des générations futures, de l’éthique. Car, au déséquilibre la morale ne semblent plus capables de délibérée des lois en vigueur ? des animaux comme êtres sensibles, consubstantiel de notre « époque nous éclairer de manière incontestable Comment, dès lors, établir une suite et, plus largement, de nos écosystèmes d’absence d’époque » (Stiegler, 2016), sur les enjeux qui se présentent à nous. de règles stables et vertueuses qu’il naturels et sociaux. Dans Les trois la « pensée complexe » et la réflexion Le milieu de l’éthique, c’est donc un s’agirait simplement – pour ne pas dire écologies, Félix Guattari (1989) montre à éthique bien comprises pourraient faire déséquilibre fait d’incertitude, de doute « scolairement » – de respecter ? quel point l’écologie environnementale office de remède. et d’une ignorance consciente d’elle- même. « Je ne sais qu’une chose, c’est que je ne sais rien », disait sagement 1 Auteur de l’essai De disruption à prosommateur : 40 mots-clés pour le monde de demain, Paris, Le Pommier, Socrate à ses interlocuteurs tellement 2018. pétris de certitudes qu’ils ne cherchaient
universite-paris-saclay.fr/polethis N° 2 NOV 2019 5 ... nous sommes amenés à prendre désormais en compte les intérêts des générations futures, des animaux comme êtres sensibles, et, plus largement, de nos écosystèmes naturels et sociaux. plus. Ce que nous montre Socrate par à travers les valeurs qui nous guident, LA PENSÉE CRITIQUE EST Bibliographie cette maxime, c’est que l’inquiétude est comme les principes démocratiques de Arendt, H. 2009. Responsabilité et un milieu propice à la pensée féconde. « commune socialité » et de « commune FRAGILE : ELLE NE PEUT jugement, Paris, Payot. Fidèle en cela à son enseignement, humanité » (Les Convivialistes, 2013). VIVRE QU’À TRAVERS SA l’éthique est d’abord un art du Reste que l’éthique comme une école Aristote, Editions 1990. Éthique à questionnement qui ne se contente pas du « sens » et de la pensée critique est VIVANTE PRATIQUE Nicomaque, Paris, Vrin. de réponses toutes faites, confortables. fragile ; elle ne peut vivre qu’à travers Nous devons donc, tous ensemble et Et nous savons que formuler les bonnes sa vivante pratique. Car ce ne sont pas Boileau, N. 1998. Art poétique. Épîtres, dans le même mouvement, travailler questions ou remettre en cause les les froides théories qui nous meuvent, odes, poésies diverses et épigrammes, sur ce que nous pourrions appeler fausses évidences nécessite parfois le mais les passions et les affects qui nous Paris, Flammarion. nos « raisons rationnelles », mais aussi courage de celui qui affronte les dogmes traversent ; et nous savons bien que sur nos motivations effectives d’agir. Les Convivialistes 2013. Manifeste et les lieux communs. nous ne prenons pas nos décisions Devenir non pas un intellectuel éthéré convivialiste. Déclaration objectivement comme les comptables et performant en subtiles arguties, Esprit curieux, ensuite, il faut l’être d’interdépendance, Lormont, alignent les chiffres sur le papier. Certes, mais un « affectuel », pour reprendre pour adopter la « pensée complexe » Le Bord de l’eau. les théories et la réflexion peuvent être le concept inventé par Antoine Spire qui seule, selon le philosophe Edgar le guide et le régulateur de nos actions ; pour décrire la posture d’Edgar Morin Devèze, J.-C., en lien avec Pacte civique Morin, nous permettra de donner il ne s’agirait pas d’abandonner toute (Morin, 2000) : un de « ces intellectuels et Démocratie & Spiritualité. 2018. non seulement une intelligibilité mais idée de rationalité. Mais revenons, dont la compétence rationnelle n’exclut Pratiquer l’éthique du débat. Le défi de aussi une intelligence au monde dans cependant, à une évidence première : pas qu’ils se dirigent dans l’existence la délibération démocratique, Lyon, lequel nous vivons : découper, diviser et si nous voulons changer les pratiques sur la foi de passions dont ils tentent Chronique sociale. analyser chaque élément, certes, mais en profondeur, les idées doivent être de rendre honnêtement compte ». Mais aussi les réunir et les rassembler pour accompagnées d’affects (Lordon, Guattari, F. 1989. Les trois écologies, soulignons, enfin, qu’il ne s’agit pas de les penser ensemble. C’est le double 2016). Une idée sans affects n’est que Paris, Galilée. se rendre meilleur sans l’aide des autres. mouvement auquel nous devons nous lettre morte ; inversement, un affect Ce travail ne peut être que collectif en exercer encore et toujours (Morin, 2004). sans une vision du monde cohérente Lordon, F. 2016. Les affects de la politique, ce qu’il est nourri par un imaginaire, une Esprits libres, ouverts et vigilants, enfin, et réfléchie n’est que passager et sans Paris, Le Seuil. culture, des valeurs, et une communauté pour ne pas sombrer dans la facilité lendemains. Ce sont donc les affects qui politique. Nous apprenons l’éthique en Mauss, M. 2012. Essai sur le don. Forme de la réponse toute faite. S’efforcer nous meuvent et il faut bien penser leur la pratiquant ensemble : c’est pour cela et raison de l’échange dans les sociétés ainsi de trouver dans l’espace public, et articulation avec les idées rationnelles qu’elle a besoin d’un milieu favorable archaïques, Paris, Puf. avec les autres, non pas le consensus par lesquelles ils peuvent devenir des pour s’épanouir. Aussi, c’est notre à tout prix, mais ce que le philosophe habitudes de comportements raisonnés responsabilité collective que de la voir Morin, E. 2000. Reliances, La Tour Patrick Viveret appelle les « désaccords et tournés vers le bien commun, fleurir dans les universités, dans les d’Aigues, Éditions de l’Aube. féconds » sur les valeurs, les finalités c’est-à-dire des vertus. Or, comme le laboratoires, dans les comités et autres et les conséquences de nos actions souligne Corine Pelluchon (2018), « si Morin, E. 2004. La méthode. VI. Éthique, instances d’éthique, dans les débats (Devèze, 2018). En cela, l’éthique est une l’on ne s’extrait pas du dualisme entre Paris, Le Seuil. publics et dans les assemblées locales, manière d’apprendre, en démocratie, à la raison et les émotions, l’esprit et le pour chercher à construire ensemble, « s’opposer sans se massacrer », pour corps, l’individu et la société, on ne Pelluchon, C. 2018. Éthique de la sans cesse, un monde plus riche de sens reprendre la formule de Marcel Mauss pourra jamais comprendre pourquoi considération, Paris, Le Seuil. et plus vivable. dans son Essai sur le don (2012). les personnes ont des difficultés à Stiegler, B. 2016. La disruption. Comment agir en accord avec les principes et les On le voit, l’éthique ne peut pas ne pas devenir fous ?, Paris, Les Liens qui valeurs qu’elles chérissent ». C’est sans s’apprendre de manière « scolaire », ou, Libèrent. nul doute de cette difficulté majeure si l’on veut, simplement théorique. Elle que nous devons partir pour penser est avant tout une « démarche » : une l’apprentissage et l’intériorisation d’une façon d’avancer dans la réflexion qui est éthique de transformation. Sans quoi, indissociable de la manière que nous nous la condamnons à l’impuissance, avons de nous articuler aux autres et à la ratiocination, et, in fine, à au monde que nous construisons. Pour l’impossibilité d’être une source d’action en revenir à son étymologie, elle est un en vue de faire émerger un monde « ethos », c’est-à-dire un ensemble d’us commun désirable. et coutumes, une manière d’être et de se comporter dans la cité. Dans cette perspective qui remonte à Aristote, l’éthique est profondément politique. Quand on comprend l’éthique de cette manière, et non uniquement comme L’éthique ne peut s’épanouir le garde-fou des droits individuels, « la question n’est jamais de savoir si un que dans les esprits inquiets, individu est bon, mais si sa conduite courageux, curieux, libres, est bonne pour le monde dans lequel il vit. C’est le monde et non le soi qui est ouverts et vigilants. C’est cette au centre de l’intérêt », nous rappelle inquiétude qu’il faut d’abord Hannah Arendt (2009). Bien sûr, tout cela s’apprend, s’intériorise, s’assimile apprivoiser. – mieux, cela se comprend au sens où nous devons prendre cet enseignement avec nous, en nous, pour agir dans le monde. Bien sûr, l’éthique se transmet
6 ACTUALITÉS / LE DOSSIER SCIENCE OUVERTE EN RÉFLEXION SCIENCE OUVERTE : PIERRE CORVOL scientifiques, la prise de brevets et leur Professeur émérite au Collège de France, exploitation. Ce sont des indicateurs président de l’Académie des sciences de l’efficience de l’investissement des LES EXIGENCES D’UNE NOTRE MANIÈRE DE FAIRE pays et des organismes de recherche dans l’acquisition et l’exploitation de SCIENCE RESPONSABLE connaissances nouvelles, mais l’impact DE LA SCIENCE ÉVOLUE ET de la recherche dans la vie quotidienne DOIT ÊTRE REPENSÉE est difficile à apprécier par les citoyens. ET INTÈGRE Notre manière de faire de la science – Nous vivons une époque l’exercice même de la recherche – évolue d’accroissement inégalé des elle aussi profondément et doit être connaissances et de progrès repensée. U technologiques. Ils concernent la vie ne politique volontariste de science ouverte est un élément quotidienne de chacun d’entre nous, Plusieurs facteurs bouleversent de réponse au défi d’un changement radical, indispensable au premier rang desquels Internet et le système traditionnel d’accès à la pratique et à l’évaluation de la recherche telle qu’elle se fait l’intelligence artificielle. L’économie de aux données scientifiques, fondé aujourd’hui. Il n’est plus possible de continuer à réserver l’accès aux la recherche scientifique est en pleine jusqu’à présent sur la publication croissance, comme le montrent la part dans des revues ou des ouvrages : données de la recherche – publications ou données source – à un de plus de 3 % du PIB consacrée à la l’augmentation mécanique du nombre petit nombre de privilégiés. La science ouverte renvoie à une volonté recherche dans plusieurs pays du Sud- d’articles soumis pour publication du vertueuse de partage de la science et de vérité. Est asiatique, l’augmentation de 56 % fait de l’accroissement du nombre de du nombre de chercheurs en cinq ans chercheurs et des sommes dévolues à la dans les pays en développement, et recherche ; la diffusion rapide et à large l’envolée des jeunes entreprises fondées échelle des données de la recherche par sur l’innovation. Les résultats de la Internet ; enfin, la possibilité nouvelle recherche s’évaluent sur les publications d’accéder à l’ensemble des données
universite-paris-saclay.fr/polethis N° 2 NOV 2019 7 scientifiques issues de la recherche profondément divergent. La politique publique grâce à l’initiative récente du d’ouverture de la science n’est apparue mouvement pour la « science ouverte ». que relativement tardivement dans le Ce mouvement part du principe que paysage de la recherche. Sa mise en la science est un bien commun qui œuvre date globalement des années doit profiter à tous et que les acquis 2000, alors que la révolution numérique scientifiques ne peuvent être confisqués est intervenue dix ou vingt ans plus par une minorité de privilégiés. La tôt. En 2009, un mémorandum de politique de la science ouverte offre Barack Obama fait obligation de donner aux pays en développement un accès librement et gratuitement accès aux aux connaissances jusque-là réservées travaux de recherche financés par aux pays qui pouvaient en payer le les agences fédérales aux États-Unis. coût élevé. Chaque pays du Nord ou Il répond à une demande légitime du Sud doit pouvoir bénéficier d’une des citoyens qui ont contribué à son société de la connaissance en pleine financement. Ce texte n’est toutefois pas expansion. Promouvoir la science toujours totalement appliqué. En 2012, ouverte, c’est croire qu’un accès libre l’Union européenne recommande que et gratuit aux données issues de la les travaux issus de ses financements recherche scientifique est un passage soient publiés en accès libre. En France, obligé à la démocratisation du savoir. La l’Académie des sciences émet dès 2011 science ouverte offre une visibilité sur plusieurs avis recommandant de faciliter les recherches effectuées dans le monde l’accès aux publications. La loi pour une entier ; elle sert la société et en premier République numérique promulguée en chef, la science elle-même. 2016 a un double objectif : « donner une longueur d’avance à la France dans le La science ouverte (open science) domaine du numérique en favorisant comporte trois volets : une politique d’ouverture des données Plusieurs modèles économiques sont LES EXIGENCES et des connaissances [et] adopter une en discussion entre les financeurs 1. en tout premier lieu, l’accès libre approche progressiste du numérique, institutionnels et les grandes sociétés D’UNE SCIENCE RESPONSABLE aux publications (open access) qui permet de prendre connaissance des qui s’appuie sur les individus, pour d’édition. Un modèle unique n’est pas ET INTÈGRE renforcer leur pouvoir d’agir et leurs réaliste, compte tenu de la diversité des résultats des travaux scientifiques situations et des types de recherche L’accès libre aux publications droits dans le monde numérique ». Une validés par l’expertise des pairs ; pratiquée. La « bibliodiversité », la s’accompagne d’un accès libre et gratuit nouvelle étape est franchie en juillet 2. un accès aux données brutes de la diversité culturelle appliquée au monde aux données brutes de la recherche 2018, avec la mise en place d’un Plan recherche (open data), qui doit être du livre, est souhaitable et souhaitée et à leurs outils, tels que les codes de national pour la science ouverte par le garanti à partir du moment où ces par beaucoup 3 . Il faudra faire preuve de calcul et les algorithmes. Le même ministère de l’Enseignement supérieur, dernières sont produites par des beaucoup d’imagination et de réalisme objectif est poursuivi : permettre l’accès de la Recherche et de l’Innovation financements d’origine publique. pour inventer de nouveaux modèles aux données source produites grâce (MESRI) dans lequel « la France s’engage Ces données doivent pouvoir économiques de publications. au financement public, autoriser la pour que les résultats de la recherche être réutilisées sans restrictions fouille de données (data mining) par scientifique soient ouverts à tous, technique, juridique ou économique. Aujourd’hui, plusieurs voies d’accès l’intelligence artificielle pour en extraire chercheurs, entreprises et citoyens, sans Elles nécessitent que leurs conditions libre aux publications sont possibles des informations pertinentes. Les entrave, sans délai, sans paiement1 ». d’obtention soient suffisamment et diffèrent essentiellement par la données ouvertes doivent répondre Dans la foulée, un comité d’orientation explicites ; politique économique suivie par les à l’objectif ambitieux FAIR (FAIR pour la science ouverte et un fonds éditeurs. Sans entrer dans le détail pour : Facile à trouver, accessible, 3. enfin, la science ouverte prévoit national pour la science ouverte destiné des voies dites « vertes, dorées ou interopérable et réutilisable). l’accès libre aux codes de calcul et aux à soutenir toute initiative concourant diamants », le principe général souhaité algorithmes (open source). à développement, sont créés par le est de pouvoir consulter librement et Pour autant, les craintes et les dangers Les enjeux scientifiques, socio- MESRI 2 . d’une ouverture non contrôlée des gratuitement l’article ou le manuscrit économiques et juridiques de la sur un site d’archives ouvertes. Le site données ne sont pas infondés. Un L’accès libre aux publications science ouverte sont considérables. ArXiv a été créé à cet effet aux États- détournement des données à visée scientifiques nécessite une réflexion et Le chemin de la science ouverte est Unis en 1991, suivi en France par le commerciale ou idéologique ne peut un dialogue, à vrai dire une négociation, long et complexe car il nécessite une site HAL (Hyper articles on line) créé pas être exclu. Selon les pays, le entre les différentes parties prenantes : approche collective, une entente et par le CNRS en 2001 pour le dépôt rythme d’exploitation des données auteurs, lecteurs, bibliothécaires, des accords aux niveaux national et et la diffusion d’articles émanant de peut également être plus ou moins services de documentation et d’archives, international alors même que l’intérêt laboratoires publics ou privés. L’intérêt rapide, conduisant à fragiliser certaines éditeurs et financeurs publics ou privés. de chaque partie prenante peut être est de prendre connaissance des articles équipes. L’ouverture des données avant leur publication (préprint) ou peu peut devoir être reconsidérée en Promouvoir la science ouverte, c’est croire qu’un accès libre après leur publication (six à douze mois fonction des situations variées qui s’y suivant les disciplines). Il est intéressant rattachent : données sensibles (données et gratuit aux données issues de la recherche scientifique que les « archives ouvertes » se soient personnelles dans le domaine des est un passage obligé à la démocratisation du savoir. d’abord créées dans des communautés sciences médicales et des sciences scientifiques telles que mathématiques, humaines et sociales), protection d’une La science ouverte offre une visibilité sur les recherches physique, astrophysique…, dont les découverte susceptible de valorisation effectuées dans le monde entier ; elle sert la société et en recherches sont plus rigoureusement (invention, innovation et propriété vérifiables que dans des disciplines intellectuelle), données non encore premier chef, la science elle-même. comme les sciences de la vie ou les définitivement établies et en cours sciences humaines et sociales. d’interprétation. Le CNRS s’est penché sur ces questions dans un Livre blanc 4 . 1 https://cache.media.enseignementsup-recherche.gouv.fr/file/Actus/67/2/PLAN_NATIONAL_SCIENCE_ OUVERTE_978672.pdf 2 https://www.ouvrirlascience.fr/presentation-du-comite/ 3 https://jussieucall.org/ 4 https://books.openedition.org/oep/1549?lang=fr
8 ACTUALITÉS / LE DOSSIER SCIENCE OUVERTE EN RÉFLEXION La science ouverte est un véritable changement paradigmatique de la transmission des connaissances, car elle repose sur une nouvelle conception politique de la diffusion du savoir ; elle bouleverse les traditions solidement établies de publication et partant d’évaluation de l’activité scientifique. L’ensemble des mesures conduisant La science ouverte vient en support de enseignants –, sans un accompagnement 6. le développement de la science à la politique de la science ouverte l’intégrité scientifique, ne serait-ce que pédagogique approfondi, sans la mise ouverte dans notre pays doit pouvoir sont regroupées dans ce qui est par l’accès aux protocoles de recherche, en place de mesures formatrices et s’appuyer sur les expériences en appelé le « Plan S », un plan ambitieux la transparence des résultats, la datation explicatives impliquant l’ensemble de la cours aux niveaux européen et de développement de la science et l’enregistrement des données pour communauté scientifique (formateurs, international. ouverte, auquel ont souscrit plusieurs l’attribution d’une découverte. Le tout étudiants, évaluateurs, universités et Une politique volontariste de science organismes de recherche tels que, devrait contribuer à diminuer les risques organismes de recherche). ouverte est un élément de réponse en France, l’ANR (Agence nationale de fraude, de plagiat et de pratiques – ce n’est pas le seul – au défi d’un pour la recherche) qui fait partie de répréhensibles de recherche. Dans Une première liste non exhaustive changement radical, indispensable à la la cOAlition S 5 et, en Europe, l’ERC ses recommandations sur la science d’actions à mener dans cette direction pratique et à l’évaluation de la recherche (European research council), ainsi que et les chercheurs en 2017, l’Unesco peut être proposée pour réflexion : telle qu’elle se fait aujourd’hui. Il n’est des organismes privés de recherche indique que la « libre communication plus possible de continuer à réserver 1. les écoles doctorales pourraient comme le Wellcome Trust. des résultats, des hypothèses et l’accès aux données de la recherche inclure dans leurs modules une des opinions se trouve au cœur – publications ou données source – Le Plan S présuppose une confiance information et une formation sur même du processus scientifique et à un petit nombre de privilégiés. Il d’abord entre les scientifiques eux- la science ouverte, au même titre constitue la garantie la plus solide n’est pas concevable de continuer à mêmes. « Livrer » ses données n’est ni qu’elles le font déjà pour l’éthique et de l’exactitude et de l’objectivité des évaluer la production des chercheurs anodin, ni spontané, ni immédiat. La l’intégrité scientifique ; résultats scientifiques 6 ». S’il n’existe sur leurs publications dans quelques tentation de retenir l’information pour pas aujourd’hui d’étude sérieuse ou 2. les encadrants de thèse, les journaux prestigieux ou sur les critères garder le leadership, pour en disposer d’arguments décisifs pour soutenir que candidats HDR et les responsables bibliométriques en vigueur aujourd’hui. quand et comme on l’entend, est forte. la science ouverte favorise l’intégrité d’enseignement et de laboratoire Il n’est pas possible de continuer à « Ouvrir » ses données, c’est permettre à scientifique, on peut intuitivement sont concernés au premier chef et se lamenter sur la défiance du public d’autres de les reproduire, ce qui devrait penser que l’une et l’autre vont dans la pourraient, à leur tour, transmettre vis-à-vis de la science sans lui donner contribuer à améliorer la reproductibilité même direction. les valeurs et les conditions de la les moyens d’y avoir accès. Ne soyons des résultats. « Ouvrir » ses données, science ouverte à leurs étudiants ; pas naïfs, on ne peut tout attendre c’est aussi pouvoir les agréger à La science ouverte est un véritable 3. les opérateurs et les financeurs de la science ouverte. Mais c’est une d’autres données, les utiliser pour des changement paradigmatique de la de recherche ont un rôle dans la brique de plus, avec le renforcement de applications initialement non prévues. transmission des connaissances, car promotion de la science ouverte, à l’intégrité scientifique et le renforcement Le tout devrait conduire à terme à des elle repose sur une nouvelle conception l’instar de l’ANR qui a adopté le plan de la vigilance sur les conflits d’intérêt, économies substantielles. La science politique de la diffusion du savoir ; elle science ouverte et demandé que les à l’édification d’une science plus ouverte renvoie à une volonté vertueuse bouleverse les traditions solidement travaux résultant de son financement transparente, plus respectueuse des de partage de la science et de vérités. établies de publication et partant soient publiés en accès libre ; citoyens, plus digne de confiance ; En cela, elle renforce les exigences d’évaluation de l’activité scientifique. Elle 4. les établissements de recherche et en un mot, une science plus éthique, d’une science responsable et intègre. conduit à mettre en place de nouveaux les universités ont la lourde tâche mature et responsable. Une science transparente et accessible modes d’évaluation des chercheurs, d’implémenter les outils nécessaires à tous est un moyen de combattre les évaluation qui est encore principalement à la gestion des données et à leur fausses controverses scientifiques et les fondée sur une bibliométrie plus ouverture, d’établir une liste des données délibérément déformées ou quantitative que qualitative ou sur des personnes ressources pour la science manipulées. La science ouverte devrait publications dans des journaux à facteur ouverte ; contribuer à renforcer la confiance dans d’impact élevé. Ces changements la science de nos concitoyens, qui tend à profonds, qui nécessiteront une période 5. la mise en place d’une recherche s’éroder aujourd’hui. de transition, ne peuvent se décréter sur les conditions d’appropriation sans concertation préalable avec les de la science ouverte, sur ses premiers intéressés – chercheurs et effets, en incluant les questions épistémologiques, éthiques, économiques et leurs conséquences sociétales serait souhaitable ; 5 La cOAlition S est une nouvelle initiative européenne qui regroupe onze organismes nationaux de financement, dont l’ANR, pour favoriser le libre accès aux publications et aux données de recherche par la mise en œuvre du Plan S. 6 http://portal.unesco.org/fr/ev.php-URL_ID=49455&URL_DO=DO_TOPIC&URL_SECTION=201.html
universite-paris-saclay.fr/polethis N° 2 NOV 2019 9 L’OUVERTURE DES DONNÉES DE RECHERCHE : UN RETOUR AUX SOURCES POUR L’ETHOS DE LA SCIENCE ? LIONEL MAUREL Directeur adjoint scientifique, Institut national des sciences humaines et sociales (INSHS), CNRS RETOUR AUX SOURCES DE L’ETHOS DE LA SCIENCE En 1942, le chercheur américain Robert K. Merton a marqué la sociologie des sciences avec la publication de son article « The normative structure of sciences1 » (« La structure normative des sciences »). Il y expose la manière dont la science constitue une institution sociale, reposant sur un certain nombre de normes partagées au sein de la communauté des chercheurs. Merton distingue deux types de normes régissant les comportements scientifiques : les normes méthodologiques et les normes éthiques qui forment ce qu’il appelle l’ethos de la science. Ces dernières sont au nombre de quatre : l’universalisme, le communalisme, le désintéressement et le scepticisme organisé. Ces règles sont susceptibles de présenter un degré plus ou moins élevé de formalisation, traduisant l’avancée du processus d’institutionnalisation. Elles peuvent simplement relever des usages établis ou de la déontologie professionnelle, mais finir par acquérir une portée impérative, lorsqu’elles s’incarnent dans des politiques institutionnelles ou des normes juridiques. D epuis juillet 2018, le Plan national pour la science ouverte formalise une politique publique visant à systématiser le libre accès aux publications scientifiques (open access) et la libre diffusion des données de recherche. Le Plan établit notamment le principe selon lequel les résultats (publications et données) issus de recherches financées dans le cadre d’appels à projets impliquant de l’argent public devront être librement diffusés. En référence aux travaux de Robert K. Merton, les nouveaux impératifs de science ouverte paraissent offrir l’opportunité d’un retour aux sources mêmes de l’ethos de la science. 1 R. K. Merton, « The normative structure of science » (1942), dans N. W. Storer (sous la direction de), The Sociology of Science, University of Chicago Press, 1973, p. 267-278.
10 ACTUALITÉS / LE DOSSIER SCIENCE OUVERTE EN RÉFLEXION Depuis 2016 et le vote de la loi pour choisies pour évaluer un texte soumis à une République numérique 2 , le statut publication sont tenus secrets. juridique des données de la recherche a été modifié en profondeur. Le législateur En matière de données de recherche, a en effet choisi de les assimiler à des l’universalisme se manifeste autrement données publiques et de les soumettre que pour les publications. Il s’incarne à un principe d’ouverture (ou d’open dans le fait que les données doivent data) par défaut, au même titre que les être systématiquement documentées informations produites par les autres de manière à pouvoir être comprises administrations 3 . et traitées indépendamment de leur contexte particulier de production. Cela En juillet 2018, une nouvelle étape a passe par l’application de formats et de été franchie, avec l’adoption par le standards garantissant l’interopérabilité ministère de l’Enseignement supérieur, des données. de la Recherche et de l’Innovation du Plan national pour la science ouverte 4 . La loi pour une République numérique Ce document formalise une politique impose ainsi que les données publiques La propriété n’est donc plus un paradigme approprié pour publique visant à systématiser le libre soient diffusées dans des « formats ouverts lisibles par des machines », appréhender les données de recherche, ce qui constitue accès aux publications scientifiques (open access) et la libre diffusion des ce qui garantit déjà un minimum pour elles paradoxalement une forme de protection. données de recherche. Le Plan établit d’interopérabilité. Pour les projets notamment le principe selon lequel les financés dans le cadre du programme résultats (publications et données) issus H2020, la Commission européenne va de recherches financées dans le cadre plus loin à travers le standard FAIR 5 d’appels à projets impliquant de l’argent (les données doivent être faciles à public devront être librement diffusés. trouver, accessibles, interopérables et réutilisables). La propriété n’est donc plus effet avec le dépôt de brevets et si elle Il est intéressant de revenir sur l’article un paradigme approprié pour interdit de « vendre » des données, fondateur de Robert K. Merton, COMMUNALISME appréhender les données de elle n’est pas incompatible avec la en particulier en ce qui concerne recherche, ce qui constitue pour commercialisation de services à valeur l’ouverture des données de recherche, Le communalisme renvoie à la question elles paradoxalement une forme ajoutée autour des données ouvertes. car ces nouveaux impératifs de science de la propriété sur les résultats de de protection. En effet, si de grands ouverte paraissent offrir l’opportunité la recherche. Merton explique que, même si ce sont des individus qui la groupes éditoriaux ont pu s’arroger des SCEPTICISME ORGANISÉ d’un retour aux sources mêmes de positions quasi monopolistiques, c’est l’ethos de la science. font progresser, la recherche constitue parce qu’ils ont réussi à capter les droits Ce dernier principe veut que les fondamentalement un processus d’auteur des chercheurs par le biais des résultats de la recherche soient collectif et cumulatif. Il en résulte que constamment soumis à un examen Les connaissances les connaissances scientifiques doivent cessions de droits que ces derniers leur critique par les autres membres de ont consenties. scientifiques doivent être constituées en un « bien commun » la communauté scientifique et qu’ils et que l’appropriation privée doit être Une telle « tragédie » n’est plus possible puissent être remis en cause. être constituées en un réduite au minimum, de manière à ce pour les données de recherche, car la « bien commun » et [que] que les résultats puissent être diffusés loi pour une République numérique Sans ouverture des données de et réutilisés. interdit désormais ce type de cessions à recherche, on peut dire que la l’appropriation privée doit titre exclusif. « réfutabilité » des résultats reste être réduite au minimum, La loi pour une République numérique en réalité purement théorique. Sans accès aux données qui sous-tendent de manière à ce que va exactement dans ce sens. Le texte DÉSINTÉRESSEMENT les résultats présentés dans les a en effet pour conséquence de les résultats puissent être « neutraliser » le droit de producteur Le désintéressement des chercheurs publications scientifiques, il est le de bases de données qui pouvait résulte du fait qu’ils ne sont plus souvent impossible au processus diffusés et réutilisés. auparavant s’appliquer aux données traditionnellement pas directement d’évaluation par les pairs de jouer de recherche. Il énonce par ailleurs une rémunérés pour la publication de véritablement. Le scepticisme dont obligation de diffusion des données résultats de leur recherche (du moins parlait Merton ne peut donc être dit UNIVERSALISME sur Internet assortie d’un principe de dans les journaux et revues). « organisé » tant que les données de L’universalisme désigne pour Merton libre réutilisation, y compris à des fins recherche ne sont pas effectivement commerciales. Ce principe général Pour les données de recherche, ce soumises à un principe d’ouverture le fait que l’acceptation ou le rejet d’ouverture n’est écarté qu’en présence principe est porté désormais par la loi à par défaut. d’une proposition scientifique ne doit d’exceptions (protection de la vie privée un niveau institutionnel. Un principe de pas dépendre des attributs sociaux ou et des données personnelles, droits de gratuité prévaut désormais, qui interdit En ce sens, on peut affirmer que personnels de l’énonciateur. C’est en propriété intellectuelle de tiers, secrets en principe aux administrations de fixer la science ouverte constitue une vertu de ce principe que dans un comité administratifs et commerciaux, etc.). des redevances de réutilisation (hormis réalisation des valeurs véhiculées par de lecture, les noms des personnes des exceptions strictement encadrées l’ethos de la science, mis en évidence par décret). par Robert K. Merton il y a plus de soixante-quinze ans. Ces règles, qui aboutissent à la 2 Loi n° 2016-1321 du 7 octobre 2016 pour une République numérique : https://www.legifrance.gouv.fr/ affichLoiPubliee.do?idDocument=JORFDOLE000031589829&type=general&legislature=14 démarchandisation des données, 3 Voir Ouverture des données de recherche. Guide d’analyse du cadre juridique en France, vol. 2. Comité pour la n’empêchent pas cependant de science ouverte, décembre 2017 : https://www.ouvrirlascience.fr/ouverture-des-donnees-de-recherche- guide-danalyse-du-cadre-juridique-en-france-v2/ poursuivre l’activité de valorisation 4 MESRI. Plan national pour la science ouverte, 4 juillet 2018 : http://www.enseignementsup-recherche.gouv. des données de recherche, y compris fr/cid132529/le-plan-national-pour-la-science-ouverte-les-resultats-de-la-recherche-scientifique-ouverts-a- sur le plan économique. La politique tous-sans-entrave-sans-delai-sans-paiement.html 5 Voir FAIR Principles : https://www.go-fair.org/fair-principles/ de science ouverte n’interfère pas en
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