Conseil pour l'éthique de la recherche et l'intégrité scientifique de l'Université Paris-Saclay - universite-paris-saclay.fr/POLÉTHIS ...

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Conseil pour l'éthique de la recherche et l'intégrité scientifique de l'Université Paris-Saclay - universite-paris-saclay.fr/POLÉTHIS ...
Conseil pour l’éthique de la recherche et l’intégrité scientifique de l’Université Paris-Saclay

                                                                               L’ÉTHIQUE
                                                                               DES SCIENCES
                                                                               EN RÉFLEXION

                                                                               L’ÉTHIQUE DE
                                                                               LA RECHERCHE
                                                                               EN RÉFLEXION
ACTUALITÉS /
                                                                               L’INTÉGRITÉ
LES DOSSIERS                                                                   SCIENTIFIQUE
SCIENCE OUVERTE                                                                EN RÉFLEXION
EN RÉFLEXION
                                                                               FORMATIONS/
                                                                               INITIATIVES,
                                                                               EXPÉRIENCES

N° 2
universite-paris-saclay.fr/POLÉTHIS
                                       NOVEMBRE
                                       2019
Conseil pour l'éthique de la recherche et l'intégrité scientifique de l'Université Paris-Saclay - universite-paris-saclay.fr/POLÉTHIS ...
2

SOMMAIRE
ÉDITOS                                   33 Donnée personnelle dans
                                                                                  ÉDITOS
                                            la recherche médicale
2

                                                                                  LA LIBERTÉ
     La liberté de la recherche,         36 CRISPR-Cas9 : la tension
     une exigence éthique                   entre respect de l’humain et
3    Exercer une science responsable        développement de la recherche

                                                                                  DE LA RECHERCHE,
     et citoyenne
                                         INITIATIVES
3    Journal de POLÉTHIS
                                         37 La chaire UNESCO « Éthique,
LIBRE PROPOS
4    Nous apprenons l’éthique
                                            science et société »
                                         39 L’éthique dans le cadre européen      UNE EXIGENCE ÉTHIQUE
     en la pratiquant ensemble              de « Recherche et innovation
                                            responsables »
                                         40 Le Comité d’éthique de la
ACTUALITÉS / LE DOSSIER                     recherche de l’Université
                                                                                  FRÉDÉRIQUE COULÉE
                                                                                  Professeur de droit,
SCIENCE OUVERTE EN RÉFLEXION                Paris-Saclay / Proposer               Université Paris-Sud-Paris-Saclay,
6    Science ouverte : les exigences        un avis éthique consultatif           vice-présidente de POLÉTHIS
     d’une science responsable              sur les protocoles de recherche
     et intègre                                                                   Le droit « à la liberté d’opinion et
                                         L’INTÉGRITÉ                              d’expression […] qui implique le droit de                  Son exercice suppose de relever le défi
9    L’ouverture des données de          SCIENTIFIQUE EN                          ne pas être inquiété pour ses opinions                     d’une éthique individuelle et collective
     recherche : un retour aux sources   RÉFLEXION                                et celui de chercher, de recevoir, de                      fondée sur la vigilance des uns et des
     pour l’ethos de la science ?
                                                                                  répandre, sans considération de                            autres.
11   Intégrité et publication            LIBRE PROPOS
                                                                                  frontière, les informations et les idées
     scientifiques / De la science       42 La fraude est un produit dérivé       par quelque moyen d’expression que                         Le contexte de la recherche est essentiel
     ouverte à l’évolution                  de l’excellence                       ce soit » est reconnu à tout individu                      à cet égard. La société démocratique
     de la déontologie                   44 Pour une conception ouverte           par la Déclaration universelle des                         et l’État de droit constituent le lieu
13 Science ouverte. Publications :          de l’intégrité scientifique           droits de l’homme de 1948. Dans le                         privilégié d’une recherche libre de ses
   de la théorie à la pratique                                                    monde de la recherche, ce droit se                         choix. L’explicitation de la démarche
                                         46 L’art de la citation est parfois
                                                                                  décline dans la liberté académique.                        scientifique et de la vérité scientifique
14 Entre l’idéal de la science              une manipulation sournoise
                                                                                  De la Wissenschaftsfreiheit allemande                      dans la Cité n’en sont pas moins
   ouverte et ses conséquences pour         de la science
                                                                                  définie dès la fin du XVIIIe siècle à                      nécessaires à l’heure où les découvertes
   le chercheur
                                         INITIATIVES                              l’academic freedom des États-Unis, elle                    scientifiques et les innovations
16 Science ouverte et intégrité                                                                                                              s’accélèrent mais aussi tandis que les
                                         47 Inra : le triptyque déontologie,      est intimement liée à l’universalité de
   scientifique à Sorbonne Université                                                                                                        vérités alternatives prolifèrent et que
                                            intégrité scientifique, éthique       l’ambition universitaire tournée vers le
17 Science ouverte et éthique :                                                   bien commun. Engager une réflexion                         les groupes d’intérêts tentent parfois
                                            des projets de recherche
   le rôle de l’éditeur                                                           sur l’éthique de la recherche suppose de                   d’imposer leur tempo, notamment
                                                                                                                                             pour des raisons idéologiques ou
                                         ACTUALITÉS                               s’attarder sur cette liberté, contribuant
ACTUALITÉS                                                                        à en dessiner les contours dans ce                         économiques.
                                         48 6 th World Conference on Research
18 Colloque « Intégrité scientifique                                              contexte.
                                            Integrity, Hong Kong, 2-5 juin 2019
   et science ouverte »
                                            Transparence et souci des besoins
                                            sociaux : fortes composantes
                                                                                  La liberté académique – celle de                           Le contexte de la recherche
L’ÉTHIQUE                                   de l’intégrité en recherche
                                                                                  la recherche mais aussi celle de
                                                                                                                                             est essentiel à cet égard.
DES SCIENCES                                                                      l’enseignement – s’incarne tout d’abord
EN RÉFLEXION                             FORMATIONS /
                                                                                  dans la liberté d’expression académique                    La société démocratique et
                                                                                  qui s’illustre notamment dans le choix
20 Pour une « garantie humaine »         EXPÉRIENCES                              des sujets de recherche comme dans la                      l’État de droit constituent
   de l’intelligence artificielle
                                         50 « Qu’attendons-nous d’une
                                                                                  diffusion de ses résultats. Elle implique                  le lieu privilégié d’une
22 La chimie fondamentale à l’ombre                                               tout autant la « libre communication
   de la publication scientifique
                                            université aujourd’hui ? »
                                                                                  des résultats, des hypothèses et des                       recherche libre de ses choix.
23 Éthique de la robotique et            INITIATIVES                              opinions », non seulement comme un
                                                                                  droit du chercheur mais aussi parce
   « robot éthique »                     52 À l’Université fédérale
                                                                                  qu’il y a là « la garantie la plus solide                  Depuis 2017, le Conseil pour l’éthique
                                            de Toulouse, une volonté de
                                                                                                                                             de la recherche et l’intégrité scientifique
ACTUALITÉS                                  développer la réflexion éthique
                                                                                  de l’exactitude et de l’objectivité des
                                                                                  résultats scientifiques1 ». La liberté de                  (POLÉTHIS) contribue à la réflexion
25 Espace numérique en santé             53 La perte de confiance
                                                                                  la recherche est aussi une liberté de                      éthique au sein de l’Université Paris-
26 Le sens du mot : Plateforme                                                    l’information 2 .                                          Saclay. Œuvrant à la création d’une
                                         TEXTES DE RÉFÉRENCE /                                                                               culture partagée, il participe à une
INITIATIVES                              COMMENTAIRES
                                                                                  En France, les principes d’objectivité                     démarche interdisciplinaire et se nourrit
27 Le principe de garantie humaine       53 « Lignes directrices européennes      du savoir et de tolérance des opinions                     de la diversité des compétences et de
   du numérique en santé                    pour une intelligence artificielle    viennent encadrer la liberté reconnue                      la force des engagements dans notre
                                            digne de confiance »                  aux chercheurs 3 tandis que leur                           communauté scientifique. La démarche
L’ÉTHIQUE                                                                         indépendance les protège. La liberté                       réflexive qui le sous-tend participe, à sa
DE LA RECHERCHE                          DISCUSSION ÉTHIQUE :
                                                                                  dont il est ici question est donc bien une                 manière, à la fabrique de la recherche.
EN RÉFLEXION                             SITUATION & CAS PRATIQUES
                                                                                  liberté individuelle mais elle s’exerce
                                         54 Propriété intellectuelle              dans une institution. Elle est également
LIBRE PROPOS                                et publications                       pensée comme un droit des universités 4 .
28 Ancrer l’éthique de la recherche
   dans la culture organisationnelle     LA CRÉATION
   du laboratoire                        DE POLÉTHIS                              1 Voir, à cet égard, le préambule de la recommandation de la Conférence générale de l’Unesco concernant la
30 Éthique de la recherche et critères                                              science et les chercheurs scientifiques de 2017.
                                         55 L’engagement éthique
   de scientificité                                                               2 Article 4.1 de la recommandation n° 1762 (2006) adoptée par l’Assemblée parlementaire du Conseil de
                                            à l’Université Paris-Saclay,            l’Europe sur la liberté académique et l’autonomie des universités : « La liberté académique […] devrait
32 L’éthique des expérimentations                                                   garantir la liberté d’expression et d’action, la liberté de communiquer des informations de même que celle de
                                            une valeur partagée                     rechercher et de diffuser sans restriction le savoir et la vérité. »
   aléatoires en économie
                                         56 Création du Conseil pour l’éthique    3 Article 35 de la loi n° 68-978 du 12 novembre 1968 d’orientation de l’enseignement supérieur.
                                                                                  4 Article 4 de la recommandation n° 1762 (2006) adoptée par l’Assemblée parlementaire du Conseil de l’Europe
                                            de la recherche et l’intégrité
                                                                                    sur la liberté académique et l’autonomie des universités. La Charte des droits fondamentaux de l’Union
                                            scientifique (POLÉTHIS)                 européenne est plus évasive lorsqu’elle énonce, dans son article 13 : « Les arts et la recherche scientifique
                                                                                    sont libres. La liberté académique est respectée. »
Conseil pour l'éthique de la recherche et l'intégrité scientifique de l'Université Paris-Saclay - universite-paris-saclay.fr/POLÉTHIS ...
universite-paris-saclay.fr/polethis                                                                                                                                               N° 2 NOV 2019          3

                                                                                                                                                                  Find the English
                                                                                                                                                                  version of
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                                                                                           JOURNAL
                                                                                           DE POLÉTHIS :
                                                                                           UNE DYNAMIQUE
                                                                                           DE L’ENGAGEMENT ÉTHIQUE

EXERCER UNE SCIENCE                                                                        EMMANUEL HIRSCH
                                                                                           Rédacteur en chef du Journal de POLÉTHIS
                                                                                                                                                      Ce n° 2 consacre son dossier à la
                                                                                                                                                      « science ouverte », dans le cadre

RESPONSABLE ET CITOYENNE
                                                                                                                                                      d’un partenariat avec l’OFIS (Office
                                                                                           Publié en janvier 2019, le n° 1 du                         français de l’intégrité scientifique)
                                                                                           Journal de POLÉTHIS a été accueilli                        qui a consacré un important
                                                                                           comme une contribution attendue au                         colloque à la thématique « Intégrité
                                                                                           partage d’une réflexion indispensable                      scientifique et science ouverte »
EMMANUEL HIRSCH                                L’innovation est constante, au point        en éthique de la recherche et                              le 4 avril 2019. Dans ce numéro se
Professeur d’éthique médicale,                 que nos tentatives d’anticipation et        intégrité au sein de nos universités.                      prolongent et s’approfondissent les
Université Paris-Sud-Paris-Saclay, président
                                               même de suivi s’avèrent aléatoires. De      Je remercie celles et ceux qui ont                         contributions portant sur l’éthique
du Conseil pour l’éthique de la recherche
et l’intégrité scientifique de l’Université    surcroît elle intervient dans le cadre      contribué à ce numéro inaugural,                           des sciences, de la recherche et de
Paris-Saclay (POLÉTHIS)                        d’une compétition internationale dont       mais également à sa diffusion sur                          l’intégrité scientifique « en réflexion ».
                                               les modalités de régulation semblent        le plan national comme sur le plan                         L’actualité est également suivie avec
À l’Université Paris-Saclay, nous avons        pour le moins incertaines. Tel est l’un     international (une version en anglais                      une ouverture sur les initiatives
considéré nécessaire de mettre en              des autres défis actuels auxquels doit se   est en effet disponible sur le site de                     internationales qui contribuent à
œuvre une démarche de sensibilisation          confronter la pensée éthique.               POLÉTHIS).                                                 structurer un renouveau de la pensée
et une formation des chercheurs                                                                                                                       éthique appliquée à la recherche
                                               L’approche éthique des avancées             Dans le n° 1, Sylvie Retailleau,
aux enjeux éthiques et politiques de                                                                                                                  scientifique.
                                               scientifiques relève d’une exigence         présidente de l’Université Paris-
l’exercice d’une science qui se doit
                                               politique qui doit intégrer l’analyse       Saclay, affirmait que « dans ces                           Frédérique Coulée consacre
d’être responsable et citoyenne. La
                                               critique de connaissances inédites,         domaines majeurs pour une                                  son éditorial à « La liberté de la
création en 2017 du Conseil pour
                                               complexes, évolutives (produites dans le    université, l’engagement se mesure                         recherche, une exigence éthique ».
l’éthique de la recherche et l’intégrité
                                               cadre de la recherche académique ou de      autant dans l’action des acteurs que                       Entre liberté et devoirs, innovation
scientifique (POLÉTHIS) témoigne de
                                               l’industrie avec des complémentarités       dans la capacité de mobilisation de                        et examen de l’impact et des
cet engagement. Il est évident qu’il
                                               qui justifient des règles). Le respect      l’institution ». Cette mobilisation                        conséquences de nos choix, enjeux
nous faut être inventifs ensemble de
                                               du pluralisme des points de vue et de       tient pour beaucoup à la qualité des                       sociétaux de la recherche, l’exercice
nouveaux modes d’expression de la
                                               la pluridisciplinarité des expertises       échanges, au partage d’analyses,                           de nos responsabilités impose la
préoccupation éthique, d’une culture
                                               dans une visée soucieuse du bien            d’expériences et d’expertises.                             qualité d’un discernement, la justesse
partagée favorisant une intelligence
                                               commun constitue autant d’exigences         L’université française témoigne                            de procédures, un esprit d’ouverture
démocratique des défis auxquels les
                                               indispensables à la justesse du             aujourd’hui d’une exigence et                              et de dialogue. Le Journal de POLÉTHIS
avancées technologiques et leurs
                                               discernement.                               d’une créativité qu’il convient                            s’est fixé l’objectif de contribuer à
applications nous confrontent.
                                                                                           d’accompagner et de valoriser. Le                          cette dynamique de l’engagement
                                               L’invention de la démocratie, à travers
Il nous faut explorer les nouveaux                                                         Journal de POLÉTHIS s’inscrit dans                         éthique 1 .
                                               des combats émancipateurs qui ont
territoires de la recherche scientifique                                                   cette perspective.
                                               élevé notre condition humaine et
et innover dans l’expression, le partage
                                               légitimé l’esprit critique, me semble
et l’implémentation du questionnement
                                               d’une valeur tout aussi respectable
éthique. Des innovations dites                                                             1   Vos projets d’articles seront les bienvenus (voir : https://www.universite-paris-saclay.fr/fr/polethis)
                                               qu’une conception rigoureuse de la
disruptives se sont imposées,
                                               recherche scientifique au service d’une
notamment avec le numérique : elles
                                               visée universelle du bien commun.
bouleversent à la fois les concepts,
les connaissances, notre relation à            Notre devoir est de découvrir d’autres
l’autre, nos pratiques sociales et notre       modes d’attention, de partage des
rapport au monde. Il convient d’inventer       savoirs et des expertises, d’affirmation
une éthique pour le temps présent,             de nos choix et de mobilisation dans
d’investiguer des champs scientifiques         l’engagement. Il s’agit là d’une urgence
inédits, d’identifier les enjeux éthiques      éthique dont nous avons conscience
émergeants et d’éprouver leur                  aujourd’hui, y compris au regard des
robustesse au regard des principes             générations futures.
de notre démocratie, d’envisager des
modes de concertation publique dans
la perspective d’arbitrages nécessaires,
même s’ils s’avèrent provisoires.

Notre devoir est de découvrir d’autres modes d’attention,
de partage des savoirs et des expertises, d’affirmation
de nos choix et de mobilisation dans l’engagement.
Conseil pour l'éthique de la recherche et l'intégrité scientifique de l'Université Paris-Saclay - universite-paris-saclay.fr/POLÉTHIS ...
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LIBRE PROPOS

NOUS APPRENONS
L’ÉTHIQUE EN
LA PRATIQUANT ENSEMBLE
S   e former en éthique de la recherche et en intégrité scientifique –
    ou, pour le dire autrement, apprendre l’éthique – pourrait laisser
penser qu’il existe un corpus de maximes, de règles ou d’habitus,
qui, une fois intégré par les chercheurs, permettrait d’adopter un
comportement globalement vertueux. Pourtant, nous pouvons
l’affirmer d’emblée : il n’en est rien.

SÉBASTIEN CLAEYS
Responsable de la médiation à l’Espace
                                                             IL EST DEVENU IMPOSSIBLE                           est liée à l’écologie sociale – la manière   UN ART
                                                                                                                dont nous nous relions aux autres – et
éthique Île-de-France, chargé d’enseignement                 DE TROUVER DES RÉPONSES                            à l’écologie mentale – la manière dont       DU QUESTIONNEMENT
master Conseil éditorial de Sorbonne
Université et master Éthique, science et                     SIMPLES À DES ENJEUX                               nous nous relions à nous–mêmes. Nous         De même qu’apprendre une éthique ou
société de l’Université Paris-Sud-Paris-Saclay1                                                                 ne pouvons plus ignorer que toutes ces       l’Éthique n’aurait aucun sens, l’éthique
                                                             COMPLEXES                                          réalités sont profondément intriquées.       bien comprise ne peut pas se contenter
La disruption, décrite par le philosophe                     À cette disruption technoscientifique,             Si bien qu’il est devenu impossible de       d’être un label que l’on appose sur
Bernard Stiegler (2016) comme des                            s’ajoute une plus grande complexité                trouver des réponses simples à ces           des algorithmes ou des protocoles de
vagues successives d’innovations                             dans nos prises de décision                        enjeux complexes. Au mieux, pouvons-         recherche, pour avoir l’esprit tranquille
fulgurantes, met à mal nos savoirs,                          quotidiennes : les effets de nos actions           nous trouver des solutions simplexes         de celui qui pense avoir respecté toutes
savoir-faire et savoir être. Elle est un                     se déploient dans un temps et dans un              que nous devrions toujours remettre          les règles, coché toutes les cases, et
puissant facteur de déstabilisation                          espace que nous n’avions pas l’habitude            sur le métier. « Hâtez-vous lentement ;      s’en va faire ses affaires. Au contraire,
qui change nos manières d’habiter                            d’envisager jusque-là. Nous savons                 et, sans perdre courage, vingt fois sur le   l’éthique ne peut s’épanouir que dans
le monde, de nous relier les uns aux                         désormais qu’elles peuvent avoir des               métier remettez votre ouvrage », disait      les esprits inquiets, courageux, curieux,
autres, de produire des connaissances                        conséquences néfastes sur plusieurs                Nicolas Boileau dans son Art poétique        libres, ouverts et vigilants. C’est cette
scientifiques, d’entreprendre, mais                          centaines d’années et à l’échelle                  (1998). Dans ce contexte mouvant et          inquiétude qu’il faut d’abord apprivoiser.
aussi de faire de la politique : comment                     mondiale. Dans ce contexte d’incertitude           pluriel où les morales figées et les lois    Le dilemme éthique ne se déploie que
légiférer démocratiquement sur des                           généralisée, systémique, nous sommes               sont mises à mal, on ne pourrait pas         lorsque les ressources de la loi, les
plateformes qui prospèrent sur des                           amenés à prendre désormais en compte               mieux dire aujourd’hui de notre pratique     règles déontologiques et les maximes de
vides législatifs ou par la transgression                    les intérêts des générations futures,              de l’éthique. Car, au déséquilibre           la morale ne semblent plus capables de
délibérée des lois en vigueur ?                              des animaux comme êtres sensibles,                 consubstantiel de notre « époque             nous éclairer de manière incontestable
Comment, dès lors, établir une suite                         et, plus largement, de nos écosystèmes             d’absence d’époque » (Stiegler, 2016),       sur les enjeux qui se présentent à nous.
de règles stables et vertueuses qu’il                        naturels et sociaux. Dans Les trois                la « pensée complexe » et la réflexion       Le milieu de l’éthique, c’est donc un
s’agirait simplement – pour ne pas dire                      écologies, Félix Guattari (1989) montre à          éthique bien comprises pourraient faire      déséquilibre fait d’incertitude, de doute
« scolairement » – de respecter ?                            quel point l’écologie environnementale             office de remède.                            et d’une ignorance consciente d’elle-
                                                                                                                                                             même. « Je ne sais qu’une chose, c’est
                                                                                                                                                             que je ne sais rien », disait sagement
1   Auteur de l’essai De disruption à prosommateur : 40 mots-clés pour le monde de demain, Paris, Le Pommier,                                                Socrate à ses interlocuteurs tellement
    2018.                                                                                                                                                    pétris de certitudes qu’ils ne cherchaient
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... nous sommes amenés à prendre désormais en compte
les intérêts des générations futures, des animaux comme
êtres sensibles, et, plus largement, de nos écosystèmes
naturels et sociaux.

plus. Ce que nous montre Socrate par           à travers les valeurs qui nous guident,        LA PENSÉE CRITIQUE EST                       Bibliographie
cette maxime, c’est que l’inquiétude est       comme les principes démocratiques de                                                        Arendt, H. 2009. Responsabilité et
un milieu propice à la pensée féconde.         « commune socialité » et de « commune          FRAGILE : ELLE NE PEUT                       jugement, Paris, Payot.
Fidèle en cela à son enseignement,             humanité » (Les Convivialistes, 2013).         VIVRE QU’À TRAVERS SA
l’éthique est d’abord un art du                Reste que l’éthique comme une école                                                         Aristote, Editions 1990. Éthique à
questionnement qui ne se contente pas          du « sens » et de la pensée critique est       VIVANTE PRATIQUE                             Nicomaque, Paris, Vrin.
de réponses toutes faites, confortables.       fragile ; elle ne peut vivre qu’à travers      Nous devons donc, tous ensemble et
Et nous savons que formuler les bonnes         sa vivante pratique. Car ce ne sont pas                                                     Boileau, N. 1998. Art poétique. Épîtres,
                                                                                              dans le même mouvement, travailler
questions ou remettre en cause les             les froides théories qui nous meuvent,                                                      odes, poésies diverses et épigrammes,
                                                                                              sur ce que nous pourrions appeler
fausses évidences nécessite parfois le         mais les passions et les affects qui nous                                                   Paris, Flammarion.
                                                                                              nos « raisons rationnelles », mais aussi
courage de celui qui affronte les dogmes       traversent ; et nous savons bien que           sur nos motivations effectives d’agir.       Les Convivialistes 2013. Manifeste
et les lieux communs.                          nous ne prenons pas nos décisions              Devenir non pas un intellectuel éthéré       convivialiste. Déclaration
                                               objectivement comme les comptables             et performant en subtiles arguties,
Esprit curieux, ensuite, il faut l’être                                                                                                    d’interdépendance, Lormont,
                                               alignent les chiffres sur le papier. Certes,   mais un « affectuel », pour reprendre
pour adopter la « pensée complexe »                                                                                                        Le Bord de l’eau.
                                               les théories et la réflexion peuvent être      le concept inventé par Antoine Spire
qui seule, selon le philosophe Edgar           le guide et le régulateur de nos actions ;     pour décrire la posture d’Edgar Morin        Devèze, J.-C., en lien avec Pacte civique
Morin, nous permettra de donner                il ne s’agirait pas d’abandonner toute         (Morin, 2000) : un de « ces intellectuels    et Démocratie & Spiritualité. 2018.
non seulement une intelligibilité mais         idée de rationalité. Mais revenons,            dont la compétence rationnelle n’exclut      Pratiquer l’éthique du débat. Le défi de
aussi une intelligence au monde dans           cependant, à une évidence première :           pas qu’ils se dirigent dans l’existence      la délibération démocratique, Lyon,
lequel nous vivons : découper, diviser et      si nous voulons changer les pratiques          sur la foi de passions dont ils tentent      Chronique sociale.
analyser chaque élément, certes, mais          en profondeur, les idées doivent être          de rendre honnêtement compte ». Mais
aussi les réunir et les rassembler pour        accompagnées d’affects (Lordon,                                                             Guattari, F. 1989. Les trois écologies,
                                                                                              soulignons, enfin, qu’il ne s’agit pas de
les penser ensemble. C’est le double           2016). Une idée sans affects n’est que                                                      Paris, Galilée.
                                                                                              se rendre meilleur sans l’aide des autres.
mouvement auquel nous devons nous              lettre morte ; inversement, un affect          Ce travail ne peut être que collectif en
exercer encore et toujours (Morin, 2004).      sans une vision du monde cohérente                                                          Lordon, F. 2016. Les affects de la politique,
                                                                                              ce qu’il est nourri par un imaginaire, une
Esprits libres, ouverts et vigilants, enfin,   et réfléchie n’est que passager et sans                                                     Paris, Le Seuil.
                                                                                              culture, des valeurs, et une communauté
pour ne pas sombrer dans la facilité           lendemains. Ce sont donc les affects qui       politique. Nous apprenons l’éthique en       Mauss, M. 2012. Essai sur le don. Forme
de la réponse toute faite. S’efforcer          nous meuvent et il faut bien penser leur       la pratiquant ensemble : c’est pour cela     et raison de l’échange dans les sociétés
ainsi de trouver dans l’espace public, et      articulation avec les idées rationnelles       qu’elle a besoin d’un milieu favorable       archaïques, Paris, Puf.
avec les autres, non pas le consensus          par lesquelles ils peuvent devenir des         pour s’épanouir. Aussi, c’est notre
à tout prix, mais ce que le philosophe         habitudes de comportements raisonnés           responsabilité collective que de la voir     Morin, E. 2000. Reliances, La Tour
Patrick Viveret appelle les « désaccords       et tournés vers le bien commun,                fleurir dans les universités, dans les       d’Aigues, Éditions de l’Aube.
féconds » sur les valeurs, les finalités       c’est-à-dire des vertus. Or, comme le          laboratoires, dans les comités et autres
et les conséquences de nos actions             souligne Corine Pelluchon (2018), « si                                                      Morin, E. 2004. La méthode. VI. Éthique,
                                                                                              instances d’éthique, dans les débats
(Devèze, 2018). En cela, l’éthique est une     l’on ne s’extrait pas du dualisme entre                                                     Paris, Le Seuil.
                                                                                              publics et dans les assemblées locales,
manière d’apprendre, en démocratie, à          la raison et les émotions, l’esprit et le      pour chercher à construire ensemble,
« s’opposer sans se massacrer », pour          corps, l’individu et la société, on ne                                                      Pelluchon, C. 2018. Éthique de la
                                                                                              sans cesse, un monde plus riche de sens
reprendre la formule de Marcel Mauss           pourra jamais comprendre pourquoi                                                           considération, Paris, Le Seuil.
                                                                                              et plus vivable.
dans son Essai sur le don (2012).              les personnes ont des difficultés à
                                                                                                                                           Stiegler, B. 2016. La disruption. Comment
                                               agir en accord avec les principes et les
On le voit, l’éthique ne peut pas                                                                                                          ne pas devenir fous ?, Paris, Les Liens qui
                                               valeurs qu’elles chérissent ». C’est sans
s’apprendre de manière « scolaire », ou,                                                                                                   Libèrent.
                                               nul doute de cette difficulté majeure
si l’on veut, simplement théorique. Elle
                                               que nous devons partir pour penser
est avant tout une « démarche » : une
                                               l’apprentissage et l’intériorisation d’une
façon d’avancer dans la réflexion qui est
                                               éthique de transformation. Sans quoi,
indissociable de la manière que nous
                                               nous la condamnons à l’impuissance,
avons de nous articuler aux autres et
                                               à la ratiocination, et, in fine, à
au monde que nous construisons. Pour
                                               l’impossibilité d’être une source d’action
en revenir à son étymologie, elle est un
                                               en vue de faire émerger un monde
« ethos », c’est-à-dire un ensemble d’us
                                               commun désirable.
et coutumes, une manière d’être et de
se comporter dans la cité. Dans cette
perspective qui remonte à Aristote,
l’éthique est profondément politique.
Quand on comprend l’éthique de cette
manière, et non uniquement comme               L’éthique ne peut s’épanouir
le garde-fou des droits individuels, « la
question n’est jamais de savoir si un          que dans les esprits inquiets,
individu est bon, mais si sa conduite          courageux, curieux, libres,
est bonne pour le monde dans lequel il
vit. C’est le monde et non le soi qui est      ouverts et vigilants. C’est cette
au centre de l’intérêt », nous rappelle        inquiétude qu’il faut d’abord
Hannah Arendt (2009). Bien sûr, tout
cela s’apprend, s’intériorise, s’assimile      apprivoiser.
– mieux, cela se comprend au sens où
nous devons prendre cet enseignement
avec nous, en nous, pour agir dans le
monde. Bien sûr, l’éthique se transmet
Conseil pour l'éthique de la recherche et l'intégrité scientifique de l'Université Paris-Saclay - universite-paris-saclay.fr/POLÉTHIS ...
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ACTUALITÉS / LE DOSSIER
SCIENCE OUVERTE
EN RÉFLEXION

SCIENCE OUVERTE :
                                                                          PIERRE CORVOL                                scientifiques, la prise de brevets et leur
                                                                          Professeur émérite au Collège de France,     exploitation. Ce sont des indicateurs
                                                                          président de l’Académie des sciences         de l’efficience de l’investissement des

LES EXIGENCES D’UNE                                                       NOTRE MANIÈRE DE FAIRE
                                                                                                                       pays et des organismes de recherche
                                                                                                                       dans l’acquisition et l’exploitation de

SCIENCE RESPONSABLE
                                                                                                                       connaissances nouvelles, mais l’impact
                                                                          DE LA SCIENCE ÉVOLUE ET                      de la recherche dans la vie quotidienne
                                                                          DOIT ÊTRE REPENSÉE                           est difficile à apprécier par les citoyens.

ET INTÈGRE
                                                                                                                       Notre manière de faire de la science –
                                                                          Nous vivons une époque                       l’exercice même de la recherche – évolue
                                                                          d’accroissement inégalé des                  elle aussi profondément et doit être
                                                                          connaissances et de progrès                  repensée.

U
                                                                          technologiques. Ils concernent la vie
     ne politique volontariste de science ouverte est un élément          quotidienne de chacun d’entre nous,          Plusieurs facteurs bouleversent
     de réponse au défi d’un changement radical, indispensable            au premier rang desquels Internet et         le système traditionnel d’accès
à la pratique et à l’évaluation de la recherche telle qu’elle se fait     l’intelligence artificielle. L’économie de   aux données scientifiques, fondé
aujourd’hui. Il n’est plus possible de continuer à réserver l’accès aux   la recherche scientifique est en pleine      jusqu’à présent sur la publication
                                                                          croissance, comme le montrent la part        dans des revues ou des ouvrages :
données de la recherche – publications ou données source – à un
                                                                          de plus de 3 % du PIB consacrée à la         l’augmentation mécanique du nombre
petit nombre de privilégiés. La science ouverte renvoie à une volonté     recherche dans plusieurs pays du Sud-        d’articles soumis pour publication du
vertueuse de partage de la science et de vérité.                          Est asiatique, l’augmentation de 56 %        fait de l’accroissement du nombre de
                                                                          du nombre de chercheurs en cinq ans          chercheurs et des sommes dévolues à la
                                                                          dans les pays en développement, et           recherche ; la diffusion rapide et à large
                                                                          l’envolée des jeunes entreprises fondées     échelle des données de la recherche par
                                                                          sur l’innovation. Les résultats de la        Internet ; enfin, la possibilité nouvelle
                                                                          recherche s’évaluent sur les publications    d’accéder à l’ensemble des données
Conseil pour l'éthique de la recherche et l'intégrité scientifique de l'Université Paris-Saclay - universite-paris-saclay.fr/POLÉTHIS ...
universite-paris-saclay.fr/polethis                                                                                                                                                 N° 2 NOV 2019        7

scientifiques issues de la recherche                         profondément divergent. La politique
publique grâce à l’initiative récente du                     d’ouverture de la science n’est apparue
mouvement pour la « science ouverte ».                       que relativement tardivement dans le
Ce mouvement part du principe que                            paysage de la recherche. Sa mise en
la science est un bien commun qui                            œuvre date globalement des années
doit profiter à tous et que les acquis                       2000, alors que la révolution numérique
scientifiques ne peuvent être confisqués                     est intervenue dix ou vingt ans plus
par une minorité de privilégiés. La                          tôt. En 2009, un mémorandum de
politique de la science ouverte offre                        Barack Obama fait obligation de donner
aux pays en développement un accès                           librement et gratuitement accès aux
aux connaissances jusque-là réservées                        travaux de recherche financés par
aux pays qui pouvaient en payer le                           les agences fédérales aux États-Unis.
coût élevé. Chaque pays du Nord ou                           Il répond à une demande légitime
du Sud doit pouvoir bénéficier d’une                         des citoyens qui ont contribué à son
société de la connaissance en pleine                         financement. Ce texte n’est toutefois pas
expansion. Promouvoir la science                             toujours totalement appliqué. En 2012,
ouverte, c’est croire qu’un accès libre                      l’Union européenne recommande que
et gratuit aux données issues de la                          les travaux issus de ses financements
recherche scientifique est un passage                        soient publiés en accès libre. En France,
obligé à la démocratisation du savoir. La                    l’Académie des sciences émet dès 2011
science ouverte offre une visibilité sur                     plusieurs avis recommandant de faciliter
les recherches effectuées dans le monde                      l’accès aux publications. La loi pour une
entier ; elle sert la société et en premier                  République numérique promulguée en
chef, la science elle-même.                                  2016 a un double objectif : « donner une
                                                             longueur d’avance à la France dans le
La science ouverte (open science)                            domaine du numérique en favorisant
comporte trois volets :                                      une politique d’ouverture des données       Plusieurs modèles économiques sont                   LES EXIGENCES
                                                             et des connaissances [et] adopter une       en discussion entre les financeurs
1. en tout premier lieu, l’accès libre
                                                             approche progressiste du numérique,         institutionnels et les grandes sociétés              D’UNE SCIENCE RESPONSABLE
   aux publications (open access) qui
   permet de prendre connaissance des
                                                             qui s’appuie sur les individus, pour        d’édition. Un modèle unique n’est pas                ET INTÈGRE
                                                             renforcer leur pouvoir d’agir et leurs      réaliste, compte tenu de la diversité des
   résultats des travaux scientifiques                                                                   situations et des types de recherche                 L’accès libre aux publications
                                                             droits dans le monde numérique ». Une
   validés par l’expertise des pairs ;                                                                   pratiquée. La « bibliodiversité », la                s’accompagne d’un accès libre et gratuit
                                                             nouvelle étape est franchie en juillet
2. un accès aux données brutes de la                                                                     diversité culturelle appliquée au monde              aux données brutes de la recherche
                                                             2018, avec la mise en place d’un Plan
   recherche (open data), qui doit être                                                                  du livre, est souhaitable et souhaitée               et à leurs outils, tels que les codes de
                                                             national pour la science ouverte par le
   garanti à partir du moment où ces                                                                     par beaucoup 3 . Il faudra faire preuve de           calcul et les algorithmes. Le même
                                                             ministère de l’Enseignement supérieur,
   dernières sont produites par des                                                                      beaucoup d’imagination et de réalisme                objectif est poursuivi : permettre l’accès
                                                             de la Recherche et de l’Innovation
   financements d’origine publique.                                                                      pour inventer de nouveaux modèles                    aux données source produites grâce
                                                             (MESRI) dans lequel « la France s’engage
   Ces données doivent pouvoir                                                                           économiques de publications.                         au financement public, autoriser la
                                                             pour que les résultats de la recherche
   être réutilisées sans restrictions                                                                                                                         fouille de données (data mining) par
                                                             scientifique soient ouverts à tous,
   technique, juridique ou économique.                                                                   Aujourd’hui, plusieurs voies d’accès                 l’intelligence artificielle pour en extraire
                                                             chercheurs, entreprises et citoyens, sans
   Elles nécessitent que leurs conditions                                                                libre aux publications sont possibles                des informations pertinentes. Les
                                                             entrave, sans délai, sans paiement1 ».
   d’obtention soient suffisamment                                                                       et diffèrent essentiellement par la                  données ouvertes doivent répondre
                                                             Dans la foulée, un comité d’orientation
   explicites ;                                                                                          politique économique suivie par les                  à l’objectif ambitieux FAIR (FAIR
                                                             pour la science ouverte et un fonds
                                                                                                         éditeurs. Sans entrer dans le détail                 pour : Facile à trouver, accessible,
3. enfin, la science ouverte prévoit                         national pour la science ouverte destiné
                                                                                                         des voies dites « vertes, dorées ou                  interopérable et réutilisable).
   l’accès libre aux codes de calcul et aux                  à soutenir toute initiative concourant
                                                                                                         diamants », le principe général souhaité
   algorithmes (open source).                                à développement, sont créés par le
                                                                                                         est de pouvoir consulter librement et                Pour autant, les craintes et les dangers
Les enjeux scientifiques, socio-                             MESRI 2 .                                                                                        d’une ouverture non contrôlée des
                                                                                                         gratuitement l’article ou le manuscrit
économiques et juridiques de la                                                                          sur un site d’archives ouvertes. Le site             données ne sont pas infondés. Un
                                                             L’accès libre aux publications
science ouverte sont considérables.                                                                      ArXiv a été créé à cet effet aux États-              détournement des données à visée
                                                             scientifiques nécessite une réflexion et
Le chemin de la science ouverte est                                                                      Unis en 1991, suivi en France par le                 commerciale ou idéologique ne peut
                                                             un dialogue, à vrai dire une négociation,
long et complexe car il nécessite une                                                                    site HAL (Hyper articles on line) créé               pas être exclu. Selon les pays, le
                                                             entre les différentes parties prenantes :
approche collective, une entente et                                                                      par le CNRS en 2001 pour le dépôt                    rythme d’exploitation des données
                                                             auteurs, lecteurs, bibliothécaires,
des accords aux niveaux national et                                                                      et la diffusion d’articles émanant de                peut également être plus ou moins
                                                             services de documentation et d’archives,
international alors même que l’intérêt                                                                   laboratoires publics ou privés. L’intérêt            rapide, conduisant à fragiliser certaines
                                                             éditeurs et financeurs publics ou privés.
de chaque partie prenante peut être                                                                      est de prendre connaissance des articles             équipes. L’ouverture des données
                                                                                                         avant leur publication (préprint) ou peu             peut devoir être reconsidérée en
Promouvoir la science ouverte, c’est croire qu’un accès libre                                            après leur publication (six à douze mois             fonction des situations variées qui s’y
                                                                                                         suivant les disciplines). Il est intéressant         rattachent : données sensibles (données
et gratuit aux données issues de la recherche scientifique                                               que les « archives ouvertes » se soient              personnelles dans le domaine des
est un passage obligé à la démocratisation du savoir.                                                    d’abord créées dans des communautés                  sciences médicales et des sciences
                                                                                                         scientifiques telles que mathématiques,              humaines et sociales), protection d’une
La science ouverte offre une visibilité sur les recherches                                               physique, astrophysique…, dont les                   découverte susceptible de valorisation
effectuées dans le monde entier ; elle sert la société et en                                             recherches sont plus rigoureusement                  (invention, innovation et propriété
                                                                                                         vérifiables que dans des disciplines                 intellectuelle), données non encore
premier chef, la science elle-même.                                                                      comme les sciences de la vie ou les                  définitivement établies et en cours
                                                                                                         sciences humaines et sociales.                       d’interprétation. Le CNRS s’est penché
                                                                                                                                                              sur ces questions dans un Livre blanc 4 .

1   https://cache.media.enseignementsup-recherche.gouv.fr/file/Actus/67/2/PLAN_NATIONAL_SCIENCE_
    OUVERTE_978672.pdf
2   https://www.ouvrirlascience.fr/presentation-du-comite/                                               3   https://jussieucall.org/
                                                                                                         4   https://books.openedition.org/oep/1549?lang=fr
Conseil pour l'éthique de la recherche et l'intégrité scientifique de l'Université Paris-Saclay - universite-paris-saclay.fr/POLÉTHIS ...
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ACTUALITÉS / LE DOSSIER
SCIENCE OUVERTE
EN RÉFLEXION

La science ouverte est un véritable changement
paradigmatique de la transmission des connaissances,
car elle repose sur une nouvelle conception politique
de la diffusion du savoir ; elle bouleverse les traditions
solidement établies de publication et partant d’évaluation
de l’activité scientifique.

L’ensemble des mesures conduisant                            La science ouverte vient en support de              enseignants –, sans un accompagnement        6. le développement de la science
à la politique de la science ouverte                         l’intégrité scientifique, ne serait-ce que          pédagogique approfondi, sans la mise            ouverte dans notre pays doit pouvoir
sont regroupées dans ce qui est                              par l’accès aux protocoles de recherche,            en place de mesures formatrices et              s’appuyer sur les expériences en
appelé le « Plan S », un plan ambitieux                      la transparence des résultats, la datation          explicatives impliquant l’ensemble de la        cours aux niveaux européen et
de développement de la science                               et l’enregistrement des données pour                communauté scientifique (formateurs,            international.
ouverte, auquel ont souscrit plusieurs                       l’attribution d’une découverte. Le tout             étudiants, évaluateurs, universités et       Une politique volontariste de science
organismes de recherche tels que,                            devrait contribuer à diminuer les risques           organismes de recherche).                    ouverte est un élément de réponse
en France, l’ANR (Agence nationale                           de fraude, de plagiat et de pratiques                                                            – ce n’est pas le seul – au défi d’un
pour la recherche) qui fait partie de                        répréhensibles de recherche. Dans                   Une première liste non exhaustive
                                                                                                                                                              changement radical, indispensable à la
la cOAlition S 5 et, en Europe, l’ERC                        ses recommandations sur la science                  d’actions à mener dans cette direction
                                                                                                                                                              pratique et à l’évaluation de la recherche
(European research council), ainsi que                       et les chercheurs en 2017, l’Unesco                 peut être proposée pour réflexion :
                                                                                                                                                              telle qu’elle se fait aujourd’hui. Il n’est
des organismes privés de recherche                           indique que la « libre communication                                                             plus possible de continuer à réserver
                                                                                                                 1. les écoles doctorales pourraient
comme le Wellcome Trust.                                     des résultats, des hypothèses et                                                                 l’accès aux données de la recherche
                                                                                                                    inclure dans leurs modules une
                                                             des opinions se trouve au cœur                                                                   – publications ou données source –
Le Plan S présuppose une confiance                                                                                  information et une formation sur
                                                             même du processus scientifique et                                                                à un petit nombre de privilégiés. Il
d’abord entre les scientifiques eux-                                                                                la science ouverte, au même titre
                                                             constitue la garantie la plus solide                                                             n’est pas concevable de continuer à
mêmes. « Livrer » ses données n’est ni                                                                              qu’elles le font déjà pour l’éthique et
                                                             de l’exactitude et de l’objectivité des                                                          évaluer la production des chercheurs
anodin, ni spontané, ni immédiat. La                                                                                l’intégrité scientifique ;
                                                             résultats scientifiques 6 ». S’il n’existe                                                       sur leurs publications dans quelques
tentation de retenir l’information pour                      pas aujourd’hui d’étude sérieuse ou                 2. les encadrants de thèse, les
                                                                                                                                                              journaux prestigieux ou sur les critères
garder le leadership, pour en disposer                       d’arguments décisifs pour soutenir que                 candidats HDR et les responsables
                                                                                                                                                              bibliométriques en vigueur aujourd’hui.
quand et comme on l’entend, est forte.                       la science ouverte favorise l’intégrité                d’enseignement et de laboratoire
                                                                                                                                                              Il n’est pas possible de continuer à
« Ouvrir » ses données, c’est permettre à                    scientifique, on peut intuitivement                    sont concernés au premier chef et
                                                                                                                                                              se lamenter sur la défiance du public
d’autres de les reproduire, ce qui devrait                   penser que l’une et l’autre vont dans la               pourraient, à leur tour, transmettre
                                                                                                                                                              vis-à-vis de la science sans lui donner
contribuer à améliorer la reproductibilité                   même direction.                                        les valeurs et les conditions de la
                                                                                                                                                              les moyens d’y avoir accès. Ne soyons
des résultats. « Ouvrir » ses données,                                                                              science ouverte à leurs étudiants ;
                                                                                                                                                              pas naïfs, on ne peut tout attendre
c’est aussi pouvoir les agréger à                            La science ouverte est un véritable                 3. les opérateurs et les financeurs          de la science ouverte. Mais c’est une
d’autres données, les utiliser pour des                      changement paradigmatique de la                        de recherche ont un rôle dans la          brique de plus, avec le renforcement de
applications initialement non prévues.                       transmission des connaissances, car                    promotion de la science ouverte, à        l’intégrité scientifique et le renforcement
Le tout devrait conduire à terme à des                       elle repose sur une nouvelle conception                l’instar de l’ANR qui a adopté le plan    de la vigilance sur les conflits d’intérêt,
économies substantielles. La science                         politique de la diffusion du savoir ; elle             science ouverte et demandé que les        à l’édification d’une science plus
ouverte renvoie à une volonté vertueuse                      bouleverse les traditions solidement                   travaux résultant de son financement      transparente, plus respectueuse des
de partage de la science et de vérités.                      établies de publication et partant                     soient publiés en accès libre ;           citoyens, plus digne de confiance ;
En cela, elle renforce les exigences                         d’évaluation de l’activité scientifique. Elle
                                                                                                                 4. les établissements de recherche et        en un mot, une science plus éthique,
d’une science responsable et intègre.                        conduit à mettre en place de nouveaux
                                                                                                                    les universités ont la lourde tâche       mature et responsable.
Une science transparente et accessible                       modes d’évaluation des chercheurs,
                                                                                                                    d’implémenter les outils nécessaires
à tous est un moyen de combattre les                         évaluation qui est encore principalement
                                                                                                                    à la gestion des données et à leur
fausses controverses scientifiques et les                    fondée sur une bibliométrie plus
                                                                                                                    ouverture, d’établir une liste des
données délibérément déformées ou                            quantitative que qualitative ou sur des
                                                                                                                    personnes ressources pour la science
manipulées. La science ouverte devrait                       publications dans des journaux à facteur
                                                                                                                    ouverte ;
contribuer à renforcer la confiance dans                     d’impact élevé. Ces changements
la science de nos concitoyens, qui tend à                    profonds, qui nécessiteront une période             5. la mise en place d’une recherche
s’éroder aujourd’hui.                                        de transition, ne peuvent se décréter                  sur les conditions d’appropriation
                                                             sans concertation préalable avec les                   de la science ouverte, sur ses
                                                             premiers intéressés – chercheurs et                    effets, en incluant les questions
                                                                                                                    épistémologiques, éthiques,
                                                                                                                    économiques et leurs conséquences
                                                                                                                    sociétales serait souhaitable ;
5    La cOAlition S est une nouvelle initiative européenne qui regroupe onze organismes nationaux de
    financement, dont l’ANR, pour favoriser le libre accès aux publications et aux données de recherche par la
    mise en œuvre du Plan S.
6   http://portal.unesco.org/fr/ev.php-URL_ID=49455&URL_DO=DO_TOPIC&URL_SECTION=201.html
Conseil pour l'éthique de la recherche et l'intégrité scientifique de l'Université Paris-Saclay - universite-paris-saclay.fr/POLÉTHIS ...
universite-paris-saclay.fr/polethis                                                                                                      N° 2 NOV 2019               9

                                      L’OUVERTURE
                                      DES DONNÉES DE RECHERCHE :
                                      UN RETOUR AUX SOURCES
                                      POUR L’ETHOS DE LA SCIENCE ?

                                                                                                             LIONEL MAUREL
                                                                                                             Directeur adjoint scientifique, Institut
                                                                                                             national des sciences humaines et sociales
                                                                                                             (INSHS), CNRS

                                                                                                             RETOUR AUX SOURCES DE
                                                                                                             L’ETHOS DE LA SCIENCE
                                                                                                             En 1942, le chercheur américain Robert
                                                                                                             K. Merton a marqué la sociologie des
                                                                                                             sciences avec la publication de son
                                                                                                             article « The normative structure of
                                                                                                             sciences1 » (« La structure normative
                                                                                                             des sciences »). Il y expose la manière
                                                                                                             dont la science constitue une institution
                                                                                                             sociale, reposant sur un certain nombre
                                                                                                             de normes partagées au sein de la
                                                                                                             communauté des chercheurs.

                                                                                                             Merton distingue deux types de
                                                                                                             normes régissant les comportements
                                                                                                             scientifiques : les normes
                                                                                                             méthodologiques et les normes éthiques
                                                                                                             qui forment ce qu’il appelle l’ethos
                                                                                                             de la science. Ces dernières sont au
                                                                                                             nombre de quatre : l’universalisme, le
                                                                                                             communalisme, le désintéressement et
                                                                                                             le scepticisme organisé.

                                                                                                             Ces règles sont susceptibles de
                                                                                                             présenter un degré plus ou moins élevé
                                                                                                             de formalisation, traduisant l’avancée
                                                                                                             du processus d’institutionnalisation.
                                                                                                             Elles peuvent simplement relever des
                                                                                                             usages établis ou de la déontologie
                                                                                                             professionnelle, mais finir par acquérir
                                                                                                             une portée impérative, lorsqu’elles
                                                                                                             s’incarnent dans des politiques
                                                                                                             institutionnelles ou des normes
                                                                                                             juridiques.

                                      D   epuis juillet 2018, le Plan national pour la science ouverte
                                          formalise une politique publique visant à systématiser le
                                      libre accès aux publications scientifiques (open access) et la libre
                                      diffusion des données de recherche. Le Plan établit notamment le
                                      principe selon lequel les résultats (publications et données) issus
                                      de recherches financées dans le cadre d’appels à projets impliquant
                                      de l’argent public devront être librement diffusés. En référence aux
                                      travaux de Robert K. Merton, les nouveaux impératifs de science
                                      ouverte paraissent offrir l’opportunité d’un retour aux sources
                                      mêmes de l’ethos de la science.
                                                                                                             1 R. K. Merton, « The normative structure of
                                                                                                               science » (1942), dans N. W. Storer (sous la
                                                                                                               direction de), The Sociology of Science, University
                                                                                                               of Chicago Press, 1973, p. 267-278.
Conseil pour l'éthique de la recherche et l'intégrité scientifique de l'Université Paris-Saclay - universite-paris-saclay.fr/POLÉTHIS ...
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ACTUALITÉS / LE DOSSIER
SCIENCE OUVERTE
EN RÉFLEXION

Depuis 2016 et le vote de la loi pour                          choisies pour évaluer un texte soumis à
une République numérique 2 , le statut                         publication sont tenus secrets.
juridique des données de la recherche a
été modifié en profondeur. Le législateur                      En matière de données de recherche,
a en effet choisi de les assimiler à des                       l’universalisme se manifeste autrement
données publiques et de les soumettre                          que pour les publications. Il s’incarne
à un principe d’ouverture (ou d’open                           dans le fait que les données doivent
data) par défaut, au même titre que les                        être systématiquement documentées
informations produites par les autres                          de manière à pouvoir être comprises
administrations 3 .                                            et traitées indépendamment de leur
                                                               contexte particulier de production. Cela
En juillet 2018, une nouvelle étape a                          passe par l’application de formats et de
été franchie, avec l’adoption par le                           standards garantissant l’interopérabilité
ministère de l’Enseignement supérieur,                         des données.
de la Recherche et de l’Innovation du
Plan national pour la science ouverte 4 .                      La loi pour une République numérique
Ce document formalise une politique                            impose ainsi que les données publiques             La propriété n’est donc plus un paradigme approprié pour
publique visant à systématiser le libre                        soient diffusées dans des « formats
                                                               ouverts lisibles par des machines »,
                                                                                                                  appréhender les données de recherche, ce qui constitue
accès aux publications scientifiques
(open access) et la libre diffusion des                        ce qui garantit déjà un minimum                    pour elles paradoxalement une forme de protection.
données de recherche. Le Plan établit                          d’interopérabilité. Pour les projets
notamment le principe selon lequel les                         financés dans le cadre du programme
résultats (publications et données) issus                      H2020, la Commission européenne va
de recherches financées dans le cadre                          plus loin à travers le standard FAIR 5
d’appels à projets impliquant de l’argent                      (les données doivent être faciles à
public devront être librement diffusés.                        trouver, accessibles, interopérables et
                                                               réutilisables).                                    La propriété n’est donc plus                  effet avec le dépôt de brevets et si elle
Il est intéressant de revenir sur l’article                                                                       un paradigme approprié pour                   interdit de « vendre » des données,
fondateur de Robert K. Merton,                                 COMMUNALISME                                       appréhender les données de                    elle n’est pas incompatible avec la
en particulier en ce qui concerne                                                                                 recherche, ce qui constitue pour              commercialisation de services à valeur
l’ouverture des données de recherche,                          Le communalisme renvoie à la question              elles paradoxalement une forme                ajoutée autour des données ouvertes.
car ces nouveaux impératifs de science                         de la propriété sur les résultats de               de protection. En effet, si de grands
ouverte paraissent offrir l’opportunité                        la recherche. Merton explique que,
                                                               même si ce sont des individus qui la
                                                                                                                  groupes éditoriaux ont pu s’arroger des       SCEPTICISME ORGANISÉ
d’un retour aux sources mêmes de                                                                                  positions quasi monopolistiques, c’est
l’ethos de la science.                                         font progresser, la recherche constitue            parce qu’ils ont réussi à capter les droits   Ce dernier principe veut que les
                                                               fondamentalement un processus                      d’auteur des chercheurs par le biais des      résultats de la recherche soient
                                                               collectif et cumulatif. Il en résulte que                                                        constamment soumis à un examen
Les connaissances                                              les connaissances scientifiques doivent
                                                                                                                  cessions de droits que ces derniers leur
                                                                                                                                                                critique par les autres membres de
                                                                                                                  ont consenties.
scientifiques doivent                                          être constituées en un « bien commun »                                                           la communauté scientifique et qu’ils
                                                               et que l’appropriation privée doit être            Une telle « tragédie » n’est plus possible    puissent être remis en cause.
être constituées en un                                         réduite au minimum, de manière à ce                pour les données de recherche, car la
« bien commun » et [que]                                       que les résultats puissent être diffusés           loi pour une République numérique             Sans ouverture des données de
                                                               et réutilisés.                                     interdit désormais ce type de cessions à      recherche, on peut dire que la
l’appropriation privée doit                                                                                       titre exclusif.                               « réfutabilité » des résultats reste
être réduite au minimum,                                       La loi pour une République numérique                                                             en réalité purement théorique. Sans
                                                                                                                                                                accès aux données qui sous-tendent
de manière à ce que
                                                               va exactement dans ce sens. Le texte
                                                                                                                  DÉSINTÉRESSEMENT                              les résultats présentés dans les
                                                               a en effet pour conséquence de
les résultats puissent être                                    « neutraliser » le droit de producteur             Le désintéressement des chercheurs            publications scientifiques, il est le
                                                               de bases de données qui pouvait                    résulte du fait qu’ils ne sont                plus souvent impossible au processus
diffusés et réutilisés.                                        auparavant s’appliquer aux données                 traditionnellement pas directement            d’évaluation par les pairs de jouer
                                                               de recherche. Il énonce par ailleurs une           rémunérés pour la publication de              véritablement. Le scepticisme dont
                                                               obligation de diffusion des données                résultats de leur recherche (du moins         parlait Merton ne peut donc être dit
UNIVERSALISME                                                  sur Internet assortie d’un principe de             dans les journaux et revues).                 « organisé » tant que les données de
L’universalisme désigne pour Merton                            libre réutilisation, y compris à des fins                                                        recherche ne sont pas effectivement
                                                               commerciales. Ce principe général                  Pour les données de recherche, ce             soumises à un principe d’ouverture
le fait que l’acceptation ou le rejet
                                                               d’ouverture n’est écarté qu’en présence            principe est porté désormais par la loi à     par défaut.
d’une proposition scientifique ne doit
                                                               d’exceptions (protection de la vie privée          un niveau institutionnel. Un principe de
pas dépendre des attributs sociaux ou
                                                               et des données personnelles, droits de             gratuité prévaut désormais, qui interdit      En ce sens, on peut affirmer que
personnels de l’énonciateur. C’est en
                                                               propriété intellectuelle de tiers, secrets         en principe aux administrations de fixer      la science ouverte constitue une
vertu de ce principe que dans un comité
                                                               administratifs et commerciaux, etc.).              des redevances de réutilisation (hormis       réalisation des valeurs véhiculées par
de lecture, les noms des personnes
                                                                                                                  des exceptions strictement encadrées          l’ethos de la science, mis en évidence
                                                                                                                  par décret).                                  par Robert K. Merton il y a plus de
                                                                                                                                                                soixante-quinze ans.
                                                                                                                  Ces règles, qui aboutissent à la
2 Loi n° 2016-1321 du 7 octobre 2016 pour une République numérique : https://www.legifrance.gouv.fr/
  affichLoiPubliee.do?idDocument=JORFDOLE000031589829&type=general&legislature=14                                 démarchandisation des données,
3 Voir Ouverture des données de recherche. Guide d’analyse du cadre juridique en France, vol. 2. Comité pour la   n’empêchent pas cependant de
  science ouverte, décembre 2017 : https://www.ouvrirlascience.fr/ouverture-des-donnees-de-recherche-
  guide-danalyse-du-cadre-juridique-en-france-v2/                                                                 poursuivre l’activité de valorisation
4 MESRI. Plan national pour la science ouverte, 4 juillet 2018 : http://www.enseignementsup-recherche.gouv.       des données de recherche, y compris
  fr/cid132529/le-plan-national-pour-la-science-ouverte-les-resultats-de-la-recherche-scientifique-ouverts-a-
                                                                                                                  sur le plan économique. La politique
  tous-sans-entrave-sans-delai-sans-paiement.html
5   Voir FAIR Principles : https://www.go-fair.org/fair-principles/                                               de science ouverte n’interfère pas en
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